私募“擒狼”:徐翔倒下 監(jiān)管風暴仍未終結
2015年11月06日 07:06
來源:每日經濟新聞
作者:曾劍
馬信琪受到了“沒收違法所得44萬余元,并處以132萬余元罰款”的處罰;操縱13只股票的孫國棟受到了“沒收違法所得1129.9萬元,并處以3389.6萬元罰款”的處罰。在證監(jiān)會9月份披露的私募機構東海恒信涉嫌操縱180ETF案件中,東海恒信受到“沒收違法所得1.8億元,并處以5.5億元的罰款,同時法定代表人、總經理史吏被警告”的重罰。
資本市場從來不缺故事。近年來,隨著市場快速發(fā)展,內幕交易等違法犯罪活動也呈現(xiàn)高發(fā)態(tài)勢。而監(jiān)管層對這些違規(guī)行為的監(jiān)管也愈發(fā)嚴厲,一批批涉案人員被查獲、被處罰。近日,私募一哥徐翔被查,則將這場“擒狼”大戲推向了高潮。
“擒狼”行動愈演愈烈
今年9月份以來,證監(jiān)會的通報頻率達到了一個新的高度:李某霞涉嫌內幕交易“新潮實業(yè)”案、顏某明涉嫌內幕交易“利歐股份”案、李某捷涉嫌內幕交易“博云新材”案等案件相繼披露。
11月1日,重磅消息再度來襲。澤熙掌門人徐翔等被警方依法調查。
據(jù)悉,作為澤熙投資的法人代表、總經理的徐翔通過非法首發(fā)獲取股市內幕消息,從事內幕交易,操縱股票交易價格,其行為涉嫌違法犯罪。其本人被公安機關依法采取刑事強制措施。
事實上,源于許多次離奇巧合的交易,徐翔掌舵的澤熙也多次陷入內幕交易、操控股價的質疑當中。但是,由于這家私募一直保持著相對的神秘,此前相關質疑僅僅停留在紙面上,這一次終于被坐實。
徐翔被查的消息引發(fā)了一系列連鎖反應:澤熙概念股大跌;澤熙總部停業(yè)接受檢查;相關公司紛紛出聲,撇清與澤熙的關聯(lián)。有市場人士認為,此次金融監(jiān)管風暴遠沒有結束,徐翔不是最后一個被查的人。
私募操縱市場被重罰
證監(jiān)會近期處理的幾個市場操縱案件中,因為涉案金額巨大,違法情節(jié)較為嚴重,證監(jiān)會對行為人在沒收違法所得的基礎上,給予了處以三倍罰款的從重處罰。
譬如,馬信琪涉嫌操縱“暴風科技”股票價格和孫國棟涉嫌操縱“全通教育”、“中科金財”、“如意集團”等13只股票價格案。根據(jù)證監(jiān)會通報,兩案的操作手法均是通過虛假申報等方法影響相應股票價格,并快速反向賣出獲利。
馬信琪受到了“沒收違法所得44萬余元,并處以132萬余元罰款”的處罰;操縱13只股票的孫國棟受到了“沒收違法所得1129.9萬元,并處以3389.6萬元罰款”的處罰。
在證監(jiān)會9月份披露的私募機構東海恒信涉嫌操縱180ETF案件中,東海恒信受到“沒收違法所得1.8億元,并處以5.5億元的罰款,同時法定代表人、總經理史吏被警告”的重罰。
在證監(jiān)會一系列嚴打行動下,這些橫行市場已久的“莊家”們損失慘重,失去了往昔的榮耀。這無疑有效的肅清了資本市場。此番被查的“私募一哥”徐翔將遭遇何種處罰,無疑頗受市場關注。
據(jù)新華社消息稱,徐翔涉嫌內幕交易和操縱股票交易價格。按照相關法律規(guī)定,情節(jié)嚴重構成的犯罪分別為內幕交易罪和操縱證券市場罪。前者依照刑法第180條的規(guī)定,情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴重的處十年以下有期徒刑。后者依刑法第182條規(guī)定,亦有情節(jié)嚴重和情節(jié)特別嚴重之分,將分獲五年以下和十年以下有期徒刑。
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