證監(jiān)會(huì):年內(nèi)重啟IPO 取消新股申購(gòu)預(yù)繳款制度
2015年11月06日 17:06
來(lái)源:鳳凰財(cái)經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日宣布,證監(jiān)會(huì)將在完善新股發(fā)行制度后,年內(nèi)重啟新股發(fā)行。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日透露,由于完成相關(guān)準(zhǔn)備需要一定時(shí)間,在此次完善新股發(fā)行制度全部落實(shí)前,證監(jiān)會(huì)決定先按現(xiàn)行制度恢復(fù)暫緩發(fā)行的28家公司IPO。其中,已經(jīng)履行繳款程序的10家公司先行啟動(dòng),完成未完成事項(xiàng)預(yù)計(jì)需要2周時(shí)間,剩余18家也將在年內(nèi)重啟發(fā)行。同時(shí),證監(jiān)會(huì)將恢復(fù)IPO審核會(huì)議,合理安排IPO審核進(jìn)度。
鄧舸指出,新股發(fā)行為了抑制巨資炒新,將取消現(xiàn)行的新股申購(gòu)預(yù)先繳款,改為定配售數(shù)量后再繳款;小盤股取消詢價(jià)環(huán)節(jié),直接上網(wǎng)定價(jià);證監(jiān)會(huì)將修訂IPO辦法,督促交易所、券商和登記公司技術(shù)改造。
鄧舸提及,發(fā)審會(huì)將重啟,證監(jiān)會(huì)將合理安排審核進(jìn)度。為了強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,將建立保薦機(jī)構(gòu)先行賠付制度。
2015年7月4日,證監(jiān)會(huì)公布IPO暫停的公告。原定于7月3、6、7、8、10發(fā)行的28只新股中斷發(fā)行,其中7月3日已經(jīng)發(fā)行的10只新股將在7月6日之后陸續(xù)退還申購(gòu)資金。此次IPO暫停是在A股大盤一蹶不振的背景下采取的維穩(wěn)措施。
五方面進(jìn)一步改革完善新股發(fā)行制度
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日表示,此次完善新股發(fā)行制度,證監(jiān)會(huì)重點(diǎn)圍繞巨額資金打新、簡(jiǎn)化發(fā)行審核條件、強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任、加大投資者合法權(quán)益保護(hù)等事項(xiàng)提出了進(jìn)一步改革完善新股發(fā)行制度的政策措施。包括
一是針對(duì)巨額打新資金取消現(xiàn)行新股申購(gòu)預(yù)先繳款制度,改為確定配售數(shù)量后再進(jìn)行繳款,強(qiáng)調(diào)新股申購(gòu)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自負(fù)盈虧,券商不得接受投資者全權(quán)委托申購(gòu)新股;
二是突出發(fā)行審核重點(diǎn),調(diào)整發(fā)行監(jiān)管方式,嚴(yán)格執(zhí)行證券法規(guī)定的發(fā)行條件,將審慎監(jiān)管條件改為信息披露要求;
三是公開發(fā)行2000萬(wàn)股以下的,取消詢價(jià)環(huán)節(jié),由發(fā)行人、主承銷商協(xié)商定價(jià),簡(jiǎn)化程序,提高發(fā)行效率,降低中小企業(yè)發(fā)行成本;
四是加強(qiáng)對(duì)中小投資者權(quán)益保護(hù),建立攤薄即期回報(bào)補(bǔ)償機(jī)制,要求首發(fā)企業(yè)制定切實(shí)可行的填補(bǔ)回報(bào)措施;
五是強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管,落實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,建立保薦機(jī)構(gòu)先行賠付制度,要求保薦機(jī)構(gòu)在公開募集及上市文件中作出先行賠付承諾,完善信息披露抽查制度,出臺(tái)會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)監(jiān)管辦法。
證監(jiān)會(huì)將IPO管理辦法、創(chuàng)業(yè)板IPO管理辦法、發(fā)行承銷辦法等修訂草案將同步向社會(huì)公開征求意見,履行相關(guān)程序后發(fā)布實(shí)施。
按現(xiàn)行制度恢復(fù)暫緩發(fā)行的28家公司IPO
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日透露,由于完成相關(guān)準(zhǔn)備需要一定時(shí)間,在此次完善新股發(fā)行制度全部落實(shí)前,證監(jiān)會(huì)決定先按現(xiàn)行制度恢復(fù)暫緩發(fā)行的28家公司IPO。其中,已經(jīng)履行繳款程序的10家公司先行啟動(dòng),完成未完成事項(xiàng)預(yù)計(jì)需要2周時(shí)間,剩余18家也將在年內(nèi)重啟發(fā)行。同時(shí),證監(jiān)會(huì)將恢復(fù)IPO審核會(huì)議,合理安排IPO審核進(jìn)度。
恢復(fù)發(fā)行的28家企業(yè)全部名單
上交所:安記食品、井神股份、思維列控、中新科技、桃李面包、博敏電子、邦寶益智、讀者傳媒、乾景園林、道森股份
深交所:萬(wàn)里石、三夫戶外、中科創(chuàng)達(dá)、久遠(yuǎn)銀海、華自科技、華源包裝、富祥股份、山鼎設(shè)計(jì)、潤(rùn)欣科技、中堅(jiān)科技、凱龍股份、可立克、奇信股份、盛天網(wǎng)絡(luò)、通合科技、美尚生態(tài)、銀寶山新、高科石化。
回應(yīng)新股改革取消申購(gòu)預(yù)繳款制度
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日表示,此次新股發(fā)行體制改革取消新股申購(gòu)預(yù)繳款制度的考慮主要是:堅(jiān)持網(wǎng)上市值申購(gòu)的同時(shí),取消預(yù)繳款,可大幅減少投資者在打新時(shí)需要?jiǎng)佑玫馁Y金數(shù)量。同時(shí),詢價(jià)、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)基本保持不變。改革后,新股發(fā)行的步驟包括:第一,向網(wǎng)下投資者詢價(jià)或者直接定價(jià);第二,網(wǎng)上投資者市值申購(gòu)、網(wǎng)下投資者通過(guò)網(wǎng)下平臺(tái)申購(gòu),同時(shí)二者無(wú)需交款;第三,網(wǎng)上投資者通過(guò)搖號(hào)中簽、網(wǎng)下投資者按比例配售;第四,投資者按獲配數(shù)量繳納資金。
2000萬(wàn)股以下可直接定價(jià)網(wǎng)上發(fā)行
證監(jiān)會(huì)新聞相關(guān)負(fù)責(zé)人在完善新股發(fā)行制度答記者問(wèn)時(shí)表示:本次新股發(fā)行制度完善對(duì)承銷制度作出有針對(duì)性安排,針對(duì)巨額資金打新問(wèn)題,對(duì)新股發(fā)行流程進(jìn)行調(diào)整,在網(wǎng)上按市值申購(gòu)、網(wǎng)下有門檻的,在確定配售數(shù)量后再進(jìn)行繳款,二是縮短發(fā)行周期,規(guī)定公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬(wàn)股以下,無(wú)新老股轉(zhuǎn)讓的,可以以直接定價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格,不進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)和配售。
本次新股發(fā)行改革將進(jìn)一步調(diào)整發(fā)行監(jiān)管方式
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日表示,本次發(fā)行改革將進(jìn)一步調(diào)整發(fā)行監(jiān)管方式,督促審核重點(diǎn)的落實(shí),嚴(yán)格執(zhí)行《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件,不再將獨(dú)立性要求、募集資金使用等原有的審慎性要求作為發(fā)行上市的門檻,而是相應(yīng)調(diào)整對(duì)有關(guān)信息的披露要求。同時(shí),證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格事中事后監(jiān)管。鄧舸表示,此舉并非降低IPO的監(jiān)管要求,而是轉(zhuǎn)移審核重心和完善發(fā)行監(jiān)管方式。
注冊(cè)制改革正在有序推進(jìn)
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人6日表示,股票發(fā)行注冊(cè)制改革各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正在有序推進(jìn)。
本次新股發(fā)行改革強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)主體責(zé)任
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日表示,本次發(fā)行改革強(qiáng)化了中介機(jī)構(gòu)的主體責(zé)任,具體包括:第一,建立保薦機(jī)構(gòu)先行賠付制度,要求中介機(jī)構(gòu)公開承諾若信息披露有虛假記載、誤導(dǎo)性陳數(shù)、重大遺漏造成投資者重大損失的,將先行對(duì)投資者進(jìn)行賠付;第二,完善信息披露文件抽查制度,對(duì)違規(guī)行為從嚴(yán)查處,提高披露質(zhì)量;第三,擬制定會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)監(jiān)管辦法,明確審計(jì)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
一年內(nèi)出現(xiàn)三次申購(gòu)未繳款半年內(nèi)禁止打新
證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人在11月6日的答記者問(wèn)中表示,完善后的新股發(fā)行制度將建立申購(gòu)約束機(jī)制,投資者在12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)三次申購(gòu)未繳款,6個(gè)月內(nèi)不能再申購(gòu)新股。投資者應(yīng)該審慎參與新股申購(gòu),新股申購(gòu)應(yīng)當(dāng)是自主表達(dá)意向,禁止代為申購(gòu)。
【解讀】
李大霄:IPO重啟不會(huì)扼殺嬰兒底以來(lái)的牛市
鳳凰財(cái)經(jīng)訊證監(jiān)會(huì)今日表示,將在完善新股發(fā)行制度之后重啟IPO,將進(jìn)一步改革完善新股發(fā)行政策措施。英大證券研究所所長(zhǎng)李大霄表示,重啟新股并不會(huì)扼殺嬰兒底以來(lái)的牛市。重啟新股說(shuō)明A股已經(jīng)恢復(fù)了融資能力。
此前,李大霄9月份表示,2850點(diǎn)可能是這輪行情的低點(diǎn),起名叫“嬰兒底”,樂(lè)觀點(diǎn)來(lái)講,3000點(diǎn)或是“地平線”。
證監(jiān)會(huì)表示,由于完成相關(guān)準(zhǔn)備需要一定時(shí)間,在此次完善新股發(fā)行制度全部落實(shí)前,證監(jiān)會(huì)決定先按現(xiàn)行制度恢復(fù)暫緩發(fā)行的28家公司IPO。
其中,已經(jīng)履行繳款程序的10家公司先行啟動(dòng),完成未完成事項(xiàng)預(yù)計(jì)需要2周時(shí)間,剩余18家也將在年內(nèi)重啟發(fā)行。同時(shí),證監(jiān)會(huì)將恢復(fù)IPO審核會(huì)議,合理安排IPO審核進(jìn)度。
李大霄指出,新股發(fā)行制度的改革更加合理,重啟IPO預(yù)示著中國(guó)股市已從低迷中走出。
滬指本周大漲6.13%,報(bào)3590點(diǎn),逼近3600點(diǎn)。
南方基金首席分析師楊德龍:取消新股預(yù)繳款利好A股
1、本次IPO重啟取消新股申購(gòu)預(yù)先繳款,有利于提高資金利用效率,避免前期新股申購(gòu)凍結(jié)資金對(duì)市場(chǎng)利率的沖擊;而且市值配售的方式不變,可提高投資者對(duì)二級(jí)市場(chǎng)股票的配置比例,均是利好市場(chǎng)。重啟IPO對(duì)投資者只有心理上的影響,沒有實(shí)質(zhì)性影響,周一市場(chǎng)大概率會(huì)低開高走。2、我們最近一直大力推薦的券商股強(qiáng)勢(shì)上漲,帶領(lǐng)上證指數(shù)沖擊3600點(diǎn),而IPO重啟對(duì)券商亦是利好,我認(rèn)為下周券商強(qiáng)勢(shì)上漲行情會(huì)延續(xù),繼續(xù)帶領(lǐng)大盤走強(qiáng)。另一方面,IPO的重啟也意味著監(jiān)管層認(rèn)為市場(chǎng)好轉(zhuǎn),大盤已經(jīng)恢復(fù)上漲態(tài)勢(shì)。3、我們維持前期觀點(diǎn),上證指數(shù)在突破3500點(diǎn)壓制后,進(jìn)一步打開了上漲空間,有望在年底前收復(fù)4000點(diǎn)。
證監(jiān)會(huì)11月6日舉行新聞發(fā)布會(huì),證監(jiān)會(huì)稱將重啟IPO,將進(jìn)一步改革完善新股發(fā)行政策措施。推進(jìn)場(chǎng)外配資清理工作基本完成,清理5754個(gè)場(chǎng)外配資賬戶,新股發(fā)行體制改革取消新股申購(gòu)預(yù)繳款制度當(dāng)前,先恢復(fù)前期暫緩發(fā)行的28家已繳款的企業(yè)的發(fā)行,預(yù)計(jì)2周左右的時(shí)間內(nèi)先發(fā)行10家企業(yè)。
一文讀懂周五證監(jiān)會(huì)除了IPO重啟還說(shuō)了啥
【證監(jiān)會(huì):完善新股發(fā)行制度重啟新股發(fā)行】
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示,證監(jiān)會(huì)完善新股發(fā)行制度,重啟新股發(fā)行。
【證監(jiān)會(huì)明確新股發(fā)行安排】
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示,取消新股申購(gòu)預(yù)先繳款制度,涉及交易所系統(tǒng)改造工作,證監(jiān)會(huì)將結(jié)合交易所和中登公司進(jìn)行系統(tǒng)技術(shù)改造,由于相關(guān)規(guī)則修訂和系統(tǒng)需要準(zhǔn)備時(shí)間,證監(jiān)會(huì)先按現(xiàn)行制度恢復(fù)前期暫緩的28家中已經(jīng)繳款的10家公司,在刊登招股說(shuō)明書前,需要履行會(huì)后事項(xiàng),需要兩周準(zhǔn)備時(shí)間,剩余18家公司將在年底前分批發(fā)行,證監(jiān)會(huì)將合理安排審核進(jìn)度。
【證監(jiān)會(huì):五方面改善新股發(fā)行措施】
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示,證監(jiān)會(huì)完善新股發(fā)行制度,重點(diǎn)圍繞巨額資金打新、監(jiān)管發(fā)行條件、加大投資者合法權(quán)益保護(hù)等事項(xiàng),提出了改善新股發(fā)行的措施。
一是針對(duì)申購(gòu)新股對(duì)貨幣市場(chǎng)的影響,針對(duì)投資者賣老股打新股,取消新股申購(gòu)提前繳款,改為確定配售數(shù)量后繳款,同時(shí)強(qiáng)調(diào)新股申購(gòu)應(yīng)為投資者自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)行為,證券公司不得替投資者全權(quán)委托;二是調(diào)整發(fā)行監(jiān)管方式,將一部分審慎監(jiān)管要求的發(fā)行條件調(diào)整為信息披露要求;三是公開發(fā)行2000萬(wàn)股以下的小盤股發(fā)行,取消詢價(jià)環(huán)節(jié),由發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)定價(jià),以降低中小企業(yè)發(fā)行成本;四是加強(qiáng)對(duì)中小投資者合法權(quán)益的保護(hù),建立攤薄回報(bào)機(jī)制;五是強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管,落實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,建立保薦機(jī)構(gòu)先行賠付制度,完善信息披露抽查制度,進(jìn)一步提高信披質(zhì)量,明確審計(jì)機(jī)構(gòu)為勤勉盡責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。
【證監(jiān)會(huì):一年內(nèi)出現(xiàn)三次申購(gòu)未繳款,半年內(nèi)禁止打新】
證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人在11月6日的答記者問(wèn)中表示,完善后的新股發(fā)行制度將建立申購(gòu)約束機(jī)制,投資者在12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)三次申購(gòu)未繳款,6個(gè)月內(nèi)不能再申購(gòu)新股。投資者應(yīng)該審慎參與新股申購(gòu),新股申購(gòu)應(yīng)當(dāng)是自主表達(dá)意向,禁止代為申購(gòu)。
【證監(jiān)會(huì):完善新股發(fā)行制度是向注冊(cè)制邁出的堅(jiān)實(shí)一步】
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示,股票發(fā)行注冊(cè)制改革是資本市場(chǎng)的一項(xiàng)系統(tǒng)工程,需要統(tǒng)籌安排,本次新股發(fā)行制度完善繼續(xù)堅(jiān)持市場(chǎng)化、法制化方向,取消新股申購(gòu)預(yù)交款,加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管等,本次完善新股發(fā)行制度朝著新股發(fā)信注冊(cè)制改革邁出了堅(jiān)實(shí)一步。
【證監(jiān)會(huì):新股改革取消申購(gòu)預(yù)繳款制度】
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示,此次新股發(fā)行體制改革取消新股申購(gòu)預(yù)繳款制度的考慮為,堅(jiān)持網(wǎng)上市值申購(gòu)的同時(shí),取消預(yù)繳款,可大幅減少投資者在打新時(shí)需要?jiǎng)佑玫馁Y金數(shù)量。同時(shí),詢價(jià)、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)基本保持不變。
鄧舸表示,本次新股發(fā)行改革后,新股發(fā)行的步驟包括第一,向網(wǎng)下投資者詢價(jià)或者直接定價(jià);第二,網(wǎng)上投資者市值申購(gòu)、網(wǎng)下投資者通過(guò)網(wǎng)下平臺(tái)申購(gòu),同時(shí)二者無(wú)需交款;第三,網(wǎng)上投資者通過(guò)搖號(hào)中簽、網(wǎng)下投資者按比例配售;第四,投資者按獲配數(shù)量繳納資金。
【證監(jiān)會(huì):本次新股發(fā)行改革強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)主體責(zé)任】
證監(jiān)會(huì)發(fā)言人鄧舸表示,本次發(fā)行改革強(qiáng)化了中介機(jī)構(gòu)的主體責(zé)任,具體包括:第一,建立保薦機(jī)構(gòu)先行賠付制度,要求中介機(jī)構(gòu)公開承諾若信息披露有虛假記載、誤導(dǎo)性陳數(shù)、重大遺漏造成投資者重大損失的,將先行對(duì)投資者進(jìn)行賠付;第二,完善信息披露文件抽查制度,對(duì)違規(guī)行為從嚴(yán)查處,提高披露質(zhì)量;第三,擬制定會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)監(jiān)管辦法,明確審計(jì)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
【證監(jiān)會(huì):2000萬(wàn)股以下可直接定價(jià)網(wǎng)上發(fā)行】
證監(jiān)會(huì)新聞相關(guān)負(fù)責(zé)人在完善新股發(fā)行制度答記者問(wèn)時(shí)表示:本次新股發(fā)行制度完善對(duì)承銷制度作出有針對(duì)性安排,針對(duì)巨額資金打新問(wèn)題,對(duì)新股發(fā)行流程進(jìn)行調(diào)整,在網(wǎng)上按市值申購(gòu)、網(wǎng)下有門檻的,在確定配售數(shù)量后再進(jìn)行繳款,二是縮短發(fā)行周期,規(guī)定公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬(wàn)股以下,無(wú)新老股轉(zhuǎn)讓的,可以以直接定價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格,不進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)和配售。
【證監(jiān)會(huì):對(duì)中信建投等3家暫停新開證券賬戶一個(gè)月】
證監(jiān)會(huì)日前對(duì)7家證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作出行政監(jiān)管措施,7家機(jī)構(gòu)包括3家券商,1家基金公司,3家基金公司子公司。其中,對(duì)銀河證券、申萬(wàn)宏源、中信建投采取暫停新開證券賬戶1個(gè)月的監(jiān)管措施;對(duì)深圳融通采取責(zé)令改正、暫停辦理特定資產(chǎn)管理計(jì)劃6個(gè)月的監(jiān)管措施,對(duì)富安達(dá)基金、銀河資本資產(chǎn)管理、北京千石創(chuàng)富采取責(zé)令改正并暫停辦理特定資管計(jì)劃3個(gè)月的監(jiān)管措施。
【證監(jiān)會(huì):場(chǎng)外配資清理工作基本完成,清理5754個(gè)場(chǎng)外配資賬戶】
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11月6日表示:證監(jiān)會(huì)之前發(fā)布了加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部介入通知,和清理整頓場(chǎng)外配資的意見,明確了對(duì)違法從事場(chǎng)外配資活動(dòng)將嚴(yán)格查處。證監(jiān)會(huì)以加強(qiáng)證券公司外部信息接入為切入點(diǎn),截至目前,清理場(chǎng)外配資已基本完成,清了了5754個(gè)場(chǎng)外配置,52%以銷戶方式清理,其他均采用合法合規(guī)方式承接。
鄧舸指出,當(dāng)前場(chǎng)外配置活動(dòng)出現(xiàn)了變換新花樣的情形,如一人多戶,利用私募基金渠道等方式,隱蔽性強(qiáng)。
鄧舸強(qiáng)調(diào),有關(guān)各方都必須遵守法律法規(guī),嚴(yán)禁任何形式的非法證券活動(dòng),證件公司要履行審核把關(guān)責(zé)任,發(fā)現(xiàn)場(chǎng)外配置活動(dòng)的應(yīng)警告相關(guān)個(gè)人,對(duì)繼續(xù)從事場(chǎng)外配資的單位、機(jī)構(gòu)和個(gè)人將繼續(xù)嚴(yán)厲查處,希望投資者提高警惕和認(rèn)識(shí)。
【證監(jiān)會(huì):三項(xiàng)并購(gòu)重組審批改為并聯(lián)審批】
針對(duì)并購(gòu)重組并聯(lián)審批,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日表示,發(fā)改委對(duì)外投資、商務(wù)部反壟斷、商務(wù)部外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資上市公司審批,不在作為并購(gòu)重組前置條件,改為并聯(lián)審批。
【證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗新三板涉嫌違法案件履行事先告知程序】
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日表示,證監(jiān)會(huì)首次對(duì)6宗涉新三板違法違規(guī)案進(jìn)行行政處罰,當(dāng)前已進(jìn)入事先告知程序,其中包括了一宗大股東違法減持案,2宗信息披露違法案,2宗操縱股票案。
鄧舸表示,新三板市場(chǎng)是我國(guó)多資本市場(chǎng)的組成部分,必須實(shí)施有效監(jiān)管,要對(duì)新三板市場(chǎng)的信息披露、內(nèi)部交易、操縱市場(chǎng)等違法行為要給予行政處罰,與主板統(tǒng)一的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn),對(duì)各類違法行為嚴(yán)懲以形成震懾。
【證監(jiān)會(huì):對(duì)8宗案件作出行政處罰累計(jì)罰沒款約3395.86萬(wàn)元】
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11月6日表示:證監(jiān)會(huì)近日集中對(duì)8總案件作出行政處罰決定,其中包括3宗違法減持,2宗短線交易案,2宗操縱市場(chǎng)案,1宗編造虛假信息案。
鄧舸稱,3宗違法減持案件,當(dāng)事人漠視法律,違反了資本市場(chǎng)法規(guī),處以6萬(wàn)元至636萬(wàn)元的罰款,并公開道歉。2宗短線交易案對(duì)當(dāng)事人處以警告,除以罰款。2宗市場(chǎng)操縱案,通過(guò)違法手段營(yíng)造虛假交易信息,扭曲了市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制,依法沒收違法所得并處以三倍罰款。
鄧舸稱,8宗案件共對(duì)4家法人,9名自然人進(jìn)行處罰了,累計(jì)罰沒款約3395.86萬(wàn)元。
【證監(jiān)會(huì):自本月9日起實(shí)施并購(gòu)重組審核優(yōu)化案】
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日表示,為優(yōu)化并購(gòu)重組審核流程,提高審核效率,提升并購(gòu)重組服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力,證監(jiān)會(huì)實(shí)施并購(gòu)重組審核全流程優(yōu)化工作方案。
具體安排如下:一是改進(jìn)審核模式,由法律、財(cái)務(wù)審核人員隨機(jī)搭配的雙刃審核模式調(diào)整為3人固定分組模式,分法律、財(cái)務(wù)、行業(yè)三個(gè)方面審核,同時(shí),根據(jù)各行業(yè)上市公司家數(shù)、交易活躍度,參考前兩年并購(gòu)重組標(biāo)的資產(chǎn)行業(yè)分布,兼顧交易所行業(yè)監(jiān)管分組安排,將全部行業(yè)分組,與審核小組對(duì)應(yīng)。
二是調(diào)整審核中心。堅(jiān)持以信息披露為中心的審核理念,除了合規(guī)性以外,審核重點(diǎn)關(guān)注信息披露的全面性、充分性、一致性和易懂性。
三是優(yōu)化內(nèi)部流程,分交易類型審核,非關(guān)聯(lián)交易申請(qǐng)預(yù)審時(shí)間不超過(guò)5個(gè)工作日,經(jīng)預(yù)審無(wú)重大問(wèn)題的,可以不發(fā)反饋意見直接提交重組為審議。借殼上市和關(guān)聯(lián)交易申請(qǐng),預(yù)審時(shí)間不超過(guò)10個(gè)工作日。改進(jìn)審核專題會(huì)機(jī)制,增加會(huì)議次數(shù),壓縮會(huì)議時(shí)間,提高會(huì)議效率。從目前的每周固定召開審核專題會(huì)調(diào)整為根據(jù)需要隨時(shí)召開,不固定時(shí)間。實(shí)施批量上會(huì),借殼上市以外的重組申請(qǐng),重組委會(huì)議批量集中審議,每組安排4-6家,重組委會(huì)議可酌情決定是否要求當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)代表到會(huì)陳述意見和接受重組委委員問(wèn)詢。
四是加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管。針對(duì)小錯(cuò)不斷的中介機(jī)構(gòu),累積多次的可以降級(jí)評(píng)定,強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,在重組報(bào)告書中增加專項(xiàng)披露,中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾,如本次重組申請(qǐng)文件中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,中介機(jī)構(gòu)未能勤勉盡責(zé)的,將承擔(dān)連帶責(zé)任。
五是強(qiáng)化事中事后監(jiān)管,加大內(nèi)幕交易查處力度,遏制利用并購(gòu)重組信息炒作、套利行為。日常監(jiān)管集中關(guān)注并購(gòu)重組信息披露,對(duì)信息披露不真實(shí)、忽悠式重組、不履行重組承諾、財(cái)務(wù)欺詐、侵害投資者權(quán)益等違法違規(guī)行為,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),嚴(yán)肅查處。
六是嚴(yán)格審核紀(jì)律。要求審核全過(guò)程全程留痕,每個(gè)環(huán)節(jié)均有相關(guān)人員簽字備查。嚴(yán)格會(huì)見制度,規(guī)范審核人員與申請(qǐng)人或中介機(jī)構(gòu)的會(huì)見程序,嚴(yán)禁審核人員與申請(qǐng)人或中介機(jī)構(gòu)私下接觸。
另外,11月9日后受理的并購(gòu)重組申請(qǐng)將按照新流程審核。
【證監(jiān)會(huì): 今年核準(zhǔn)重組申請(qǐng)單數(shù)已達(dá)264單】
2015年上市公司并購(gòu)重組持續(xù)活躍。截至目前,證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的重組申請(qǐng)單數(shù)為264單,約為2014年全年核準(zhǔn)數(shù)量的1.41倍。重組委共召開96次審核會(huì)議,審核了290單重組方案。
截至9月底,已經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的重組類申請(qǐng)交易金額6010.78億元,配套融資金額933.85億元,交易總金額6944.62億元,約為2014年全年核準(zhǔn)交易金額的1.69倍。截至9月底,全市場(chǎng)并購(gòu)重組1910單,交易金額14606.74億元,經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批的并購(gòu)重組單數(shù)以及金額分別占11.36%、47.54%。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,證監(jiān)會(huì)將不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn),順應(yīng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求,以信息披露為核心,提升并購(gòu)重組審核效率。
【證監(jiān)會(huì)發(fā)布行政處罰聽證規(guī)則】
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日表示,證監(jiān)會(huì)發(fā)布證監(jiān)會(huì)行政處罰聽證規(guī)則,自12月4日起實(shí)行,以保障證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)公正執(zhí)法、文明執(zhí)法,聽證規(guī)則共27條,主要內(nèi)容包括規(guī)則適用范圍;聽證處罰范圍,一是新增5類要求可以聽證的行政處罰,如吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證、暫停期貨從業(yè)資格等,二是調(diào)整經(jīng)濟(jì)制裁類聽證,三是新增聽證范圍例外條款;行政相對(duì)人權(quán)利,一是以獨(dú)立條文列舉行政相對(duì)人權(quán)利,新增行政相對(duì)人可申請(qǐng)查閱證據(jù)的權(quán)利,二是新增告知行政相對(duì)人權(quán)利和義務(wù)、聽證主持人,保障行政相對(duì)人行使權(quán)力;新增部分規(guī)則制度。
【證監(jiān)會(huì)開展資本市場(chǎng)誠(chéng)信工作建設(shè)培訓(xùn)班】
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11月6日表示:證監(jiān)會(huì)近日舉辦了資本市場(chǎng)誠(chéng)信工作建設(shè)培訓(xùn)班。
鄧舸稱,證監(jiān)各部門誠(chéng)信建設(shè)工作有關(guān)人員,相關(guān)媒體人士,市場(chǎng)機(jī)構(gòu)代表共160人參加了培訓(xùn)。培訓(xùn)主要學(xué)習(xí)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)基本原理,兄弟部委開展誠(chéng)信建設(shè)工作做法,以及學(xué)員間工作介紹和研討交流。
鄧舸指出,這是證監(jiān)會(huì)首次舉辦誠(chéng)信工作培訓(xùn)班,體現(xiàn)了對(duì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信工作建設(shè)的重視,證監(jiān)副主席姜洋出席培訓(xùn)班儀式。
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