姚剛

人民網(wǎng)北京11月13日電 據(jù)中央紀(jì)委監(jiān)察部網(wǎng)站消息，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)黨委委員、副主席姚剛涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，目前正接受組織調(diào)查。

姚剛個(gè)人簡(jiǎn)介：

男，1962年5月出生，漢族，山西文水人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾就讀于北京大學(xué)，后被公派往日本留學(xué)，曾在日本某著名證券公司工作，回國(guó)后擔(dān)任中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部主任，1998年被調(diào)至國(guó)泰君安擔(dān)任總裁，2002年5月，再次回到證監(jiān)會(huì)做發(fā)行部主任?，F(xiàn)任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)副主席、黨委委員。

1993年起任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)期貨監(jiān)管部副主任、主任；

1999年任國(guó)泰君安證券有限公司總經(jīng)理、黨委副書(shū)記、副董事長(zhǎng)；

2002年任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行監(jiān)管部主任；

2004年7月任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)黨委委員、主席助理兼發(fā)行監(jiān)管部主任。

2008年2月被國(guó)務(wù)院任命為中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)副主席。

2015年9月：有消息稱原證監(jiān)會(huì)副主席姚剛秘書(shū)劉書(shū)帆被調(diào)查

中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員劉某及離職人員歐陽(yáng)某涉嫌內(nèi)幕交易、偽造公文印章，已被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。據(jù)財(cái)新報(bào)道，證監(jiān)會(huì)工作人員劉某為證監(jiān)會(huì)發(fā)行部三處處長(zhǎng)劉書(shū)帆。劉書(shū)帆從2014年4月證監(jiān)會(huì)內(nèi)部輪崗后擔(dān)任發(fā)行部三處處長(zhǎng)，該處主要負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行的法律審核工作。他曾擔(dān)任證監(jiān)會(huì)副主席姚剛上一任秘書(shū)，知情人士稱，劉書(shū)帆為人口碑很好，平時(shí)行事不卑不亢。

2015年5月：姚剛表示逐步引入境外投資者參與我國(guó)期市

中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姚剛今年5月底在上海表示，將以原油期貨為突破口，逐步引入境外投資者參與我國(guó)期貨市場(chǎng)。研究推進(jìn)包括合約及其結(jié)算價(jià)授權(quán)在內(nèi)的多種對(duì)外開(kāi)放方式，加強(qiáng)與“一帶一路”相關(guān)區(qū)域的交流與合作。

他是在第十二屆上海衍生品市場(chǎng)論壇致辭時(shí)作上述表示的。

姚剛表示，近幾年來(lái)，我國(guó)期貨和衍生品市場(chǎng)發(fā)展勢(shì)頭良好，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展和深化金融市場(chǎng)改革方面的戰(zhàn)略作用日益凸顯。目前我國(guó)期貨品種總數(shù)已達(dá)到52個(gè)，基本覆蓋了農(nóng)業(yè)、金屬、能源、化工、金融等國(guó)民經(jīng)濟(jì)主要領(lǐng)域。同時(shí)，期貨市場(chǎng)各項(xiàng)制度規(guī)則改革力度持續(xù)加強(qiáng)，市場(chǎng)活力進(jìn)一步釋放，市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量不斷提升。

姚剛稱，“一帶一路”國(guó)家戰(zhàn)略的提出，為我國(guó)期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)“走出去”，發(fā)揮定價(jià)服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理功能，提供了難得的歷史機(jī)遇和廣闊舞臺(tái)。預(yù)計(jì)經(jīng)過(guò)十年的努力，“一帶一路”沿線相關(guān)國(guó)家與我國(guó)的年貿(mào)易額將達(dá)到2.5萬(wàn)億美元。加快發(fā)展我國(guó)期貨市場(chǎng)，逐步增強(qiáng)大宗商品定價(jià)能力，不斷豐富各種風(fēng)險(xiǎn)管理工具，有利于為貿(mào)易企業(yè)提供定價(jià)服務(wù)，以及為市場(chǎng)主體應(yīng)對(duì)大宗商品價(jià)格波動(dòng)和匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)提供套保工具。

他說(shuō)，“一帶一路”沿線區(qū)域大宗商品資源豐富，與我國(guó)商品品種關(guān)聯(lián)緊密，資源互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)明顯。區(qū)域間期貨市場(chǎng)加強(qiáng)合作和協(xié)調(diào)發(fā)展有助于增進(jìn)合作交流，增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)黏合力，加速實(shí)現(xiàn)設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通和資金融通，進(jìn)而推動(dòng)區(qū)域一體化進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)相關(guān)各方互補(bǔ)共贏。

姚剛說(shuō)，根據(jù)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制的部署和要求，下一步，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將深入貫徹落實(shí)新“國(guó)九條”精神，加快改革創(chuàng)新，努力建設(shè)一個(gè)開(kāi)放、包容、競(jìng)爭(zhēng)、合作的期貨衍生品市場(chǎng)，更好地服務(wù)于開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

一是加快推進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新，服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展“新常態(tài)”。優(yōu)化期貨新品種上市機(jī)制，努力開(kāi)發(fā)適應(yīng)市場(chǎng)需要的新品種、新工具，完善期貨衍生品市場(chǎng)體系。積極準(zhǔn)備，協(xié)同各方，確保原油期貨平穩(wěn)上市和安全運(yùn)行。開(kāi)展股指期權(quán)試點(diǎn)，發(fā)展商品期權(quán)市場(chǎng)。適應(yīng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)多元化、個(gè)性化風(fēng)險(xiǎn)管理和定價(jià)需求，為場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)發(fā)展創(chuàng)造條件。探索建立交易商制度，培育專業(yè)的交易商隊(duì)伍。積極推動(dòng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展。

二是積極推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放與合作，服務(wù)“一帶一路”戰(zhàn)略。研究期貨衍生品市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的總體戰(zhàn)略和實(shí)施步驟。以原油期貨為突破口，逐步引入境外投資者參與我國(guó)期貨市場(chǎng)。研究推進(jìn)包括合約及其結(jié)算價(jià)授權(quán)在內(nèi)的多種對(duì)外開(kāi)放方式。充分利用好國(guó)內(nèi)、國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，加強(qiáng)與“一帶一路”相關(guān)區(qū)域的交流與合作。

三是著力聚焦監(jiān)管轉(zhuǎn)型，切實(shí)提升監(jiān)管效能。繼續(xù)深化簡(jiǎn)政放權(quán)，切實(shí)加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管，健全多層次風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警和防控體系。創(chuàng)新監(jiān)管理念和方式，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊市場(chǎng)操縱等違法行為，維護(hù)市場(chǎng)“三公”和投資者合法權(quán)益。進(jìn)一步推進(jìn)監(jiān)管制度改革，優(yōu)化市場(chǎng)規(guī)則體系，降低市場(chǎng)成本，提升市場(chǎng)效率。繼續(xù)推動(dòng)期貨法立法工作。

四是強(qiáng)化市場(chǎng)基礎(chǔ)工作，優(yōu)化市場(chǎng)發(fā)展軟環(huán)境。做好全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在組織開(kāi)展的中國(guó)期貨市場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)影響的研究。同時(shí)，繼續(xù)深化市場(chǎng)培育，推動(dòng)清理取消各種不必要的限制，積極引導(dǎo)有風(fēng)險(xiǎn)管理需求的投資者尤其是產(chǎn)業(yè)企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)入市交易。加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育和輿論宣傳、引導(dǎo)。

上海市委常委、常務(wù)副市長(zhǎng)屠光紹出席論壇并講話。本屆論壇的主題是“一帶一路戰(zhàn)略下期貨市場(chǎng)的發(fā)展與合作”，由上期所、鄭商所、大商所和中金所共同主辦，中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心和中期協(xié)支持。來(lái)自國(guó)家政府部門、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的負(fù)責(zé)人，國(guó)內(nèi)外知名金融機(jī)構(gòu)的人士、企業(yè)高管以及專家學(xué)者、媒體代表出席了本次論壇。

2015年2月：姚剛表示用好股票期權(quán)這把雙刃劍

今年2月9日，隨著首個(gè)股票期權(quán)產(chǎn)品上證50ETF期權(quán)合約的揭牌上市，境內(nèi)資本市場(chǎng)進(jìn)入了全新的期權(quán)時(shí)代。

上海市委書(shū)記韓正，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席肖鋼共同為上證50ETF期權(quán)合約首日交易鳴鑼開(kāi)市，上海市市長(zhǎng)楊雄、上交所理事長(zhǎng)桂敏杰為上證50ETF期權(quán)合約揭牌，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姚剛、上交所總經(jīng)理黃紅元先后致辭。

姚剛在致辭時(shí)指出，上證50ETF期權(quán)在上交所正式上市交易，開(kāi)啟了我國(guó)期權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的序幕，這是我國(guó)資本市場(chǎng)的第一個(gè)上市期權(quán)產(chǎn)品，填補(bǔ)了我國(guó)證券交易所的產(chǎn)品空白，標(biāo)志著上交所創(chuàng)新發(fā)展取得新突破，多層次資本市場(chǎng)建設(shè)取得新進(jìn)展，也為上海國(guó)際金融中心建設(shè)注入了新的活力。在證券交易所開(kāi)展股票ETF期權(quán)交易試點(diǎn)，有助于豐富投資者的交易策略和風(fēng)險(xiǎn)管理手段；有助于完善資本市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制；有助于提升標(biāo)的股票的流動(dòng)性，也有助于推動(dòng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展。同時(shí)，作為第一只ETF產(chǎn)品，上證50ETF規(guī)模較大、流動(dòng)性較好、抗操縱性較強(qiáng)，具備開(kāi)展期權(quán)交易的現(xiàn)貨基礎(chǔ)，再加上嚴(yán)格的風(fēng)控安排，相信試點(diǎn)可以做到風(fēng)險(xiǎn)可控、穩(wěn)步推進(jìn)。

他指出，股票ETF期權(quán)是國(guó)際資本市場(chǎng)成熟的衍生工具，在我國(guó)卻是全新的產(chǎn)品，其組合應(yīng)用十分復(fù)雜，既是管理風(fēng)險(xiǎn)的工具，也可能造成新的風(fēng)險(xiǎn)，是把雙刃劍，如何趨利避害，用好這把雙刃劍，發(fā)揮好其獨(dú)特的作用，需要市場(chǎng)參與各方共同努力。

一要抓好投資者教育和服務(wù)。嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求，各類投資者要審慎評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，理性參與交易。

二要抓好風(fēng)險(xiǎn)管理和控制。股票ETF期權(quán)是第一個(gè)在證券交易所上市的標(biāo)準(zhǔn)化衍生產(chǎn)品，對(duì)長(zhǎng)期開(kāi)展證券現(xiàn)貨交易的市場(chǎng)組織者和參與者都是新事物，期權(quán)做市也是新業(yè)務(wù)。 

上交所和中國(guó)結(jié)算要轉(zhuǎn)變現(xiàn)貨思維，準(zhǔn)確把握衍生品交易的特點(diǎn)，牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制措施，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，切實(shí)防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。

三要抓好市場(chǎng)監(jiān)管。股票ETF期權(quán)是第一個(gè)在結(jié)算日以股票ETF現(xiàn)貨交割了結(jié)的跨期現(xiàn)市場(chǎng)的衍生產(chǎn)品，這對(duì)我們傳統(tǒng)的期、現(xiàn)貨市場(chǎng)分別監(jiān)測(cè)監(jiān)控的監(jiān)管模式提出了新的挑戰(zhàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)對(duì)股票ETF期權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊市場(chǎng)操縱和內(nèi)幕交易等違法行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。同時(shí)，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善制度規(guī)則，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展。

數(shù)據(jù)顯示，上證50ETF期權(quán)上市首日交易運(yùn)行平穩(wěn)。全天總成交量18843張，其中認(rèn)購(gòu)期權(quán)11320張，認(rèn)沽期權(quán)7523張，認(rèn)購(gòu)期權(quán)相對(duì)活躍；權(quán)利金成交額0.287億元，成交名義價(jià)值4.318億元；全天未平倉(cāng)合約數(shù)11720張。市場(chǎng)成交情況符合預(yù)期。

總體上看，投資者參與理性。全天共542個(gè)賬戶參與期權(quán)交易，其中個(gè)人投資者492個(gè)，機(jī)構(gòu)投資者50個(gè)。對(duì)沖前成交持倉(cāng)比為1.61，對(duì)沖后成交持倉(cāng)比為2.17，低于美國(guó)期權(quán)市場(chǎng)和中金所股指期貨市場(chǎng)的10倍水平。

上市首日50ETF期權(quán)定價(jià)合理，期權(quán)市場(chǎng)成交價(jià)與根據(jù)國(guó)際衍生品市場(chǎng)最常用的期權(quán)定價(jià)公式計(jì)算得出的理論價(jià)偏離度僅1.47%，低于成熟市場(chǎng)10%的偏離水平。

當(dāng)日，實(shí)值合約價(jià)格均高于虛值合約，遠(yuǎn)月合約價(jià)格均高于近月合約，未出現(xiàn)價(jià)格倒掛現(xiàn)象。

此外，反映投資者對(duì)標(biāo)的證券市場(chǎng)預(yù)期的認(rèn)沽認(rèn)購(gòu)比指標(biāo)為0.66（低于1表示對(duì)市場(chǎng)看好），與當(dāng)天50ETF上漲趨勢(shì)一致?？傮w上看，期現(xiàn)聯(lián)動(dòng)關(guān)系良好。

在上周末多項(xiàng)利空消息出臺(tái)的背景下，上證50ETF期權(quán)上市首日滬深股指溫和反彈，上證50指數(shù)上漲1.78%，表現(xiàn)好于上證綜指的0.62%。

業(yè)界評(píng)價(jià)認(rèn)為，市場(chǎng)化風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工具的出現(xiàn)，對(duì)提升證券市場(chǎng)流動(dòng)性和投資者信心起到了較為積極的作用。

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