中國網財經11月17日訊 繼民生證券之后，又一家券商因新三板業(yè)務違規(guī)被處罰。全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)昨日晚間發(fā)布監(jiān)管公告，決定對中信建投出具警示函、要求其提交書面承諾，原因是“作為速達科技的主辦券商兼獨立財務顧問，中信建投未能在信息披露事前審查中發(fā)現速達科技對重組行為存在誤判，也未能在明知公司交易行為構成重大資產重組的情況下督導公司規(guī)范旅行相關程序。

據了解，這是中信建投今年因新三板業(yè)務違規(guī)第二次被股轉系統(tǒng)處罰，今年8月份，中信建投證券為3328名投資者違規(guī)開戶而被股轉系統(tǒng)出具警示函、責令改正。

通知顯示，2016年4月14日，中信建投督導的速達科技披露了購買資產暨關聯(lián)交易公告，稱擬購買速達科技實際控制人李復活持有的河南速達電動汽車科技有限公司10.44%的股權；4月15日，股轉系統(tǒng)在信息披露審查中發(fā)現公司疑似構成重大資產重組，于當日開盤前(9:05)在BPM系統(tǒng)進行反饋。速達科技隨即于4月15日當天以不確定重大事項為由暫停轉讓；4月20日，速達科技發(fā)布了重大資產重組暫停轉讓公告，轉入重組程序；5月3日，中信建投在BPM系統(tǒng)回復，正式確認速達科技本次交易構成重大資產重組。

8月26日，速達科技進行了重大資產重組首次信披，但股轉系統(tǒng)在審查中發(fā)現，在未履行完畢重組程序的情況下，速達科技已經于6月3日完成了重組標的的資產過戶。

首次信息披露前，速達科技未披露重組事項已經完成的事實，并在歷次披露的重組進展公告中稱重組程序正在推進過程中，股轉系統(tǒng)稱，中信建投作為速達科技的主辦券商兼獨立財務顧問，未能在信息披露事前審查中發(fā)現速達科技對重組行為存在誤判，也未能在明知公司交易行為構成重大資產重組的情況下督導公司規(guī)范旅行相關程序?！备鶕度珖行∑髽I(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》第6.1條的規(guī)定，股轉系統(tǒng)對中信建投證券采取出具警示函、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

與此同時，根據《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》第二十七條的規(guī)定，股轉系統(tǒng)將向證監(jiān)會報告前述違規(guī)事實。