10月22日，浙江證監(jiān)局連續(xù)公布六條處罰決定，涉及中銀國際證券兩家營業(yè)部及多位相關(guān)人員。
經(jīng)查，中銀國際證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部（以下簡稱杭州營業(yè)部）5年間持續(xù)存在多項違規(guī)操作。
具體來看，杭州營業(yè)部多名員工的直系親屬證券賬戶在營業(yè)部供客戶使用的交易電腦上委托下單記錄，并且其中部分員工使用上述賬戶替客戶辦理證券認(rèn)購、交易。
監(jiān)管函指出，杭州營業(yè)部長期未關(guān)注該異常情形，對交易電腦缺乏有效管控，對員工行為缺乏有效監(jiān)督，反映出營業(yè)部合規(guī)管理不到位。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，對現(xiàn)任負(fù)責(zé)人丁卓、時任負(fù)責(zé)人劉向領(lǐng)和涉事員工管曉琳出具警示函，并計入誠信檔案，要求杭州營業(yè)部在一個月內(nèi)提交書面整改報告。
與此同時，中銀國際證券紹興迪蕩湖路證券營業(yè)部（以下簡稱紹興營業(yè)部）也因管理漏洞受到處罰。經(jīng)查，紹興營業(yè)部存在以下違規(guī)情形：一是指定兼職合規(guī)人員代為履行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)、代為履職事項未按規(guī)定向我局報告；二是基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格。
對此，浙江證監(jiān)局對紹興營業(yè)部和現(xiàn)任負(fù)責(zé)人孫霞分別出具警示函，并計入誠信檔案。
