鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊 2024年10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公示了對(duì)中信建投證券的監(jiān)管處罰信息。
經(jīng)查，中信建投存在多項(xiàng)業(yè)務(wù)違規(guī)行為。具體來(lái)看，中信建投在部分項(xiàng)目中盡職調(diào)查不充分；未有效督促發(fā)行人做好募集資金專戶管理；內(nèi)核未充分關(guān)注項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)外披露招股說(shuō)明書(shū)實(shí)質(zhì)修改后內(nèi)控未再次審批等，違反了相關(guān)規(guī)定。劉乃生作為分管投行業(yè)務(wù)高管，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。
對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中信建投、劉乃生采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。并要求中信建投嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，向北京證監(jiān)局提交書(shū)面問(wèn)責(zé)報(bào)告。
