10月18日，中國證監(jiān)會公示了關于對光大證券出具警示函的監(jiān)管決定。
經(jīng)查，光大證券股份有限公司部分項目質(zhì)控對項目風險、盡調(diào)底稿把關不嚴，公司內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，部分項目發(fā)行保薦工作報告未完整披露內(nèi)控關注問題。
上述情況違反了相關規(guī)定，對此，中國證監(jiān)會決定對光大證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并要求對相關責任人員進行內(nèi)部問責。
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