10月18日，中國證監(jiān)會公示了關(guān)于對東北證券采取責(zé)令整改措施的決定。
經(jīng)查，東北證券股份有限公司存在質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實不到位、部分項目質(zhì)控底稿驗收把關(guān)不嚴(yán)、未建立完善對外報送文件核查把關(guān)機(jī)制、個別項目持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)等問題，違反了相關(guān)合規(guī)管理辦法。
按照相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會責(zé)令東北證券進(jìn)行改正，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范。要求公司嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向吉林證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。
