10月23日，中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局披露關(guān)于原銀河證券工作人員韓某明的行政處罰決定書。
經(jīng)查，韓某明在南京江東中路營業(yè)部任職期間，先后擔(dān)任證券經(jīng)紀(jì)人及理財(cái)經(jīng)理，具有證券從業(yè)人員的身份。在此期間，韓某明多次利用其家人在營業(yè)部開設(shè)的賬戶進(jìn)行股票交易，累計(jì)虧損超76萬元。上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百八十七條所述證券從業(yè)人員買賣股票違法行為。
依據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇監(jiān)管局決定對(duì)韓某明處以8萬元罰款。
