11月1日，湖北證監(jiān)局披露了關(guān)于對(duì)長(zhǎng)江證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，長(zhǎng)江證券存在以下違規(guī)行為：部分從事相關(guān)業(yè)務(wù)的人員未取得從業(yè)資格;對(duì)部分從業(yè)人員注銷(xiāo)登記不及時(shí);個(gè)別員工的解聘流程不規(guī)范;未在勞動(dòng)合同中確定薪酬遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、年限和比例;對(duì)高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職情況的內(nèi)部稽核或外部審計(jì)落實(shí)不到位;未按規(guī)定對(duì)個(gè)別高級(jí)管理人員及時(shí)進(jìn)行離任審計(jì)并報(bào)送離任審計(jì)報(bào)告。
上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，湖北證監(jiān)局對(duì)長(zhǎng)江證券出具警示函，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
