11月4日，上交所披露了關(guān)于對(duì)東方證券承銷保薦有限公司及保薦代表人李某蔚、佀某昌予以監(jiān)管警示的決定。
東方證券承銷保薦為蘇州明皜傳感科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的申請(qǐng)項(xiàng)目保薦人，2024年6月4日上交所終止明皜傳感發(fā)行上市審核。
經(jīng)查，東方證券承銷保薦作為保薦機(jī)構(gòu)，因未能對(duì)明皜傳感項(xiàng)目股權(quán)清晰情況予以充分關(guān)注及審慎核查報(bào)告，履行保薦職責(zé)不到位。李某蔚、佀某昌作為項(xiàng)目保薦代表人，對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。保薦機(jī)構(gòu)及兩位人員最終均被予以監(jiān)管警示。同時(shí)上交所要求東方證券承銷保薦進(jìn)行整改和內(nèi)部追責(zé)，并向上交所提交書面整改報(bào)告。
