實控人離婚“知而不報”,中信證券被警示!保薦人還參與了這些公司的融資

來源:投資觀察

11月8日,深交所下發(fā)了一份對中信證券的監(jiān)管函。

事發(fā)于2023年9月28日,深交所受理了皓吉達(dá)電子IPO申請。在審查過程中,深交所發(fā)現(xiàn),皓吉達(dá)電子實控人為董事長黃國平,董事、總經(jīng)理黃碧嬋。二人分別持有皓吉達(dá)電子25.83%、59.69%股份,為皓吉達(dá)電子共同實際控制人。雙方通過簽署一致行動協(xié)議鞏固了共同控制關(guān)系,并約定在發(fā)行上市后三年內(nèi)持續(xù)保持一致行動。

而實際上,據(jù)《保薦工作報告》,這二人曾為夫妻關(guān)系,并在報告期內(nèi)離婚。深交所在第一輪問詢中關(guān)注到了該問題,并要求結(jié)合雙方離異具體時點、公司決策及公司治理實踐等,說明發(fā)行人最近二年實際控制權(quán)是否發(fā)生變化。第一輪問詢回復(fù)初稿(未蓋章)對此予以了回復(fù),并提到,因這二人的離婚,股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動關(guān)系發(fā)生了重大變化。深交所認(rèn)為,保薦人在明知前述離婚事項的情況下,未督促發(fā)行人在招股說明書披露離婚相關(guān)信息,執(zhí)行的核查程序不到位,發(fā)表核查意見的依據(jù)不充分。而中倫律師事務(wù)所也對此負(fù)有責(zé)任,相關(guān)核查工作不充分。

最終,2024年4月7日,皓吉達(dá)電子和保薦機(jī)構(gòu)中信證券撤回上市申請。隨后,深交所終止了對該公司的IPO審核。

雖然皓吉達(dá)電子撤回了上市申請,但“申報即擔(dān)責(zé)”,深交所對皓吉達(dá)電子、兩個中介機(jī)構(gòu)均被開罰單,對兩名保薦代表人胡濱、楊銳彬被給予六個月不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的紀(jì)律處分。

據(jù)《投資觀察》了解,胡濱、楊銳彬所參與的融資項目可不止皓吉達(dá)電子。

如楊銳彬2016年8月加入中信證券,從2017開始,就陸陸續(xù)續(xù)參與到了一些IPO企業(yè)以及上市公司的融資業(yè)務(wù),除了皓吉達(dá),他還參與了箭牌家居、億緯鋰能、歌力思、招商蛇口、藍(lán)思科技、日海智能、奧美醫(yī)療、贏合科技、方邦股份等公司的上市融資或非公開發(fā)行股票融資項目。

胡濱原來則是國信證券的保薦代表,2020年8月加入的中信證券,曾參與了瑞豐高材、牧原股份、格林美、龍大肉食、海能達(dá)等公司的上市融資或非公開發(fā)行股票融資項目。此外,胡濱曾參與高義包裝IPO項目,也在今年4月份,終止IPO。

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