鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊 5月29日，據(jù)中國人民銀行四川省分行官網(wǎng)消息顯示，四川銀行達(dá)州分行被警告并罰款41.7萬元。
具體違規(guī)內(nèi)容如下：
1.現(xiàn)金收付人員不具備反假專業(yè)能力；
2.開立個(gè)人銀行結(jié)算賬戶超過期限備案；
3.開立個(gè)人銀行結(jié)算賬戶未備案；
4.未準(zhǔn)確、完整、及時(shí)報(bào)送個(gè)人信用信息；
5.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。
時(shí)任四川銀行達(dá)州分行黨委委員、副行長，反洗錢工作分管行領(lǐng)導(dǎo)張某杭、時(shí)任四川銀行達(dá)州分行個(gè)金運(yùn)營部副總經(jīng)理劉某江被罰款1萬元。
上述反洗錢相關(guān)規(guī)定出處：《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
第九條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶身份識別制度。
