鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊 近日，中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）官網(wǎng)披露了關于非金融企業(yè)債務融資工具一般主承銷商2024年度主承銷業(yè)務執(zhí)業(yè)情況市場評價結(jié)果的公告（以下簡稱“公告”）。在共計72家主承銷商中，江西銀行、吉林銀行、東莞農(nóng)商行等三家地方展業(yè)銀行被評為D檔，三家銀行均曾因債券投資交易或債券承銷業(yè)務中的違規(guī)行為，受到自律處分或行政處罰。
據(jù)交易商協(xié)會2023年第9次自律處分會議審議決定顯示，江西銀行在2021年10月11日至15日期間，為相關機構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。江西銀行開展涉事交易未反映真實或正當交易目的，內(nèi)部未能有效識別交易風險或防范交易發(fā)生。
交易商協(xié)會2023年第11次自律處分會議審議決定顯示，吉林銀行作為四平市城市發(fā)展投資控股有限公司相關債務融資工具的投資人，在債務融資工具票面利率之外，以“資金監(jiān)管賬戶費”的名目收取四平城投提供的其他費用，以達到預期投資收益。相關行為干涉了債務融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則。
東莞農(nóng)商行則是在2024年12月受到國家金融監(jiān)督管理總局東莞監(jiān)管分局行政處罰，因債券承銷管理不到位、向超齡客戶代銷不適當?shù)谋ｋU產(chǎn)品等，被罰款合計80萬元，時任金融市場部總經(jīng)理、零售業(yè)務部副總經(jīng)理兼任財富中心主任均因債券承銷管理不到位被有關部門警告。
值得一提的是，與2023年版市場評價規(guī)則相比，最新版的評價標準在合格檔中根據(jù)日常評價得分高低，在原有的A、B、C三檔的基礎上新增了D檔，將業(yè)務能力較弱、展業(yè)明顯不積極的劃為D檔，因此這也是交易商協(xié)會首次對外披露D檔主承銷商。在2024年修訂版的評價規(guī)則中明確，連續(xù)兩年被認定為D檔的機構(gòu)將被取消業(yè)務資格。
54家展業(yè)銀行評級：
