本報記者 丁學(xué)梅 陳 旭 北京報道

寶盈基金掌門人歷來命運(yùn)多舛，現(xiàn)如今陸金海的去留問題又?jǐn)[上了臺面。

據(jù)消息人士透露，近期寶盈基金被證監(jiān)會多次約談，勒令其更換總經(jīng)理，在2月4日會議上，寶盈股東相關(guān)負(fù)責(zé)人已經(jīng)承諾更換總經(jīng)理陸金海。業(yè)界傳聞，長城基金副總汪欽或?qū)⒔尤?。一位深圳基金公司相關(guān)人士在接受《華夏時報》記者采訪時質(zhì)疑：“證監(jiān)會約談干預(yù)基金公司換總經(jīng)理有些蹊蹺。證監(jiān)會屬于監(jiān)管部門，不可能會管到一個基金公司高管的任免上，一般不違規(guī)不違法，不會勒令基金高管下課?！?/p>

老五家股權(quán)紛爭遺留問題

一直以來，大家都把目光的焦點盯在寶盈基金的業(yè)績上。根據(jù)WIND資訊，剔除2009年成立的次新基金，開放式股票型基金中，寶盈泛沿海增長2009年收益率為31.29%，排名倒數(shù)第4，開放式混合型基金中，寶盈鴻利收益2009年收益率為9.37%，排名倒數(shù)第1。

業(yè)績差，總經(jīng)理就該被勒令下課？原因并非如此簡單，業(yè)績差的基金公司每年都會被排出個倒數(shù)一二三，卻從未見因業(yè)績差而被證監(jiān)會勒令更換總經(jīng)理的情況。經(jīng)記者調(diào)查，主要原因之一在于寶盈基金的股權(quán)之爭。董事長和總經(jīng)理都是由大股東推薦，小股東話語權(quán)很弱，當(dāng)時小股東另有總經(jīng)理人選推薦，但是沒能上任。所以自陸金海上任之初，小股東就一直不滿意，此次證監(jiān)會約談也是迫于寶盈基金股東之間的股權(quán)之爭。

監(jiān)管層人士無奈地表示：“這個我們真的不好強(qiáng)行干預(yù)，首先他沒有違法，只是業(yè)績不佳，我們能做的就是反復(fù)建議大股東換人，對投資者利益負(fù)起責(zé)任。另外就是暫停寶盈基金新發(fā)基金，比如2006年就暫停過?！?/p>

記者致電寶盈基金的三股東中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司(簡稱對外經(jīng)貿(mào)信托)總經(jīng)理楊自理，他表示：“抱歉，此事涉及面較廣，我不便多言。”

寶盈基金的股權(quán)之爭起始于其成立之初。2001年5月18日，寶盈基金成立。和老十家基金公司“一股獨(dú)大”的股權(quán)分配方式不同，2001年的新四家基金公司是按照證監(jiān)會“新的治理結(jié)構(gòu)、新的內(nèi)控體系”標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立的，寶盈、銀華、易方達(dá)和融通基金便是首批均股型基金公司，每家股東所持的股份比例都差異不大。

據(jù)一位知情人士透露，成立之初，寶盈基金的均股型股權(quán)分配方式為后來的股權(quán)紛爭埋下了禍根。當(dāng)時老五家股東中，對外經(jīng)貿(mào)信托和聯(lián)合證券合計持股50%，各持股25%，山東信托、重慶信托和天津信托合計持股50%。由于每家股東持股比例都差不多，各方勢均力敵。

新三家75%的股權(quán)魔咒

后來，寶盈的老五家股東陸續(xù)變動為現(xiàn)在的新三家，中鐵信托有限責(zé)任公司(中鐵信托)持股49%，法定代表人為李建生女士；成都工業(yè)投資集團(tuán)有限公司持股26%，中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司持股25%。其中，只有對外經(jīng)貿(mào)信托是原來老五家股東中唯一留存的，且持股比例不變。本來對外經(jīng)貿(mào)信托也要離開，但后來又沒轉(zhuǎn)讓成功。據(jù)知情人士透露，成都工業(yè)投資是代中鐵信托持股，相當(dāng)于中鐵信托持股比例達(dá)75%。名義上股權(quán)分開是限于目前“一參一控”，最大股東持股比例不超過49%的規(guī)定。

據(jù)知情人士透露，日前，證監(jiān)會約見寶盈基金董事長李建生女士，建議其更換總經(jīng)理，后來寶盈基金的其他股東負(fù)責(zé)人也被叫去談話。

一位曾經(jīng)參與過約談寶盈基金高管及其股東的監(jiān)管層人士向《華夏時報》記者透露：“寶盈基金被證監(jiān)會約談已經(jīng)不是一兩次了，具體原因有兩個，一是寶盈基金前兩大股東實屬同門，持股比例達(dá)75%；二是監(jiān)管部門對陸金海的能力和表現(xiàn)非常不滿，原因還要追溯到現(xiàn)任國泰基金總經(jīng)理的金旭當(dāng)年從寶盈基金的辭職。

據(jù)上述監(jiān)管層人士介紹，迪康藥業(yè)自當(dāng)年曲線收購聯(lián)合證券手中寶盈基金的股份后，因為資金問題曾想挪用寶盈基金的資金，此舉引發(fā)了寶盈基金其他股東和高管的反對，當(dāng)時金旭就萌生退意。中鐵信托在2005年10月從迪康藥業(yè)手中收購了衡平信托72.39%的股權(quán)，從而“白撿”了一個基金公司，此后，中鐵信托極力挽留金旭未果，隨后在監(jiān)管部門和第三大股東中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資有限公司的極力反對聲中，陸金海匆匆上馬。他當(dāng)時只是南方基金的部門經(jīng)理，搞技術(shù)的，不適合作為基金公司的總經(jīng)理。作為監(jiān)管部門，我們曾經(jīng)反復(fù)勸告大股東不要著急定下這個人，但是可能是因為中鐵是搞鐵路基建的，沒有管理過大型的金融企業(yè)，對陸金海又是極為信任，中鐵信托加上第二大股東成都工業(yè)投資經(jīng)營有限公司(代中鐵持股)，總股權(quán)占比達(dá)到75%，即便其他小股東強(qiáng)烈要求罷免總經(jīng)理，只要獲得中鐵的支持，陸金?；尽案哒頍o憂”。

陸金海重營銷卻不出成績

記者注意到，在陸金海上任后的4年中，寶盈基金的規(guī)模只在2006年出現(xiàn)過大幅增長，最近三年的總資產(chǎn)規(guī)模已被一些中小基金趕超。據(jù)寶盈基金內(nèi)部人士透露，2009年寶盈基金的基金經(jīng)理曾經(jīng)出現(xiàn)過集體辭職的現(xiàn)象，原因直指陸金海對投研干預(yù)過多。用內(nèi)部人員的話說：“陸總是太想把公司治理好了。”

據(jù)一位接近陸金海的人士透露：“陸金海個人能力很強(qiáng)，對投資、營銷體系都非常用心。自陸總上臺后，致力于改造營銷體系，其實寶盈現(xiàn)在的營銷體系并不比大公司差，只是業(yè)績不佳，光營銷也不行。他十分敬業(yè)，到了公司后就掉肉，可能太敬業(yè)了，投研部門的有些人會認(rèn)為他干預(yù)過多，其實他為人平和，沒什么架子，我對他還是非常敬佩的。公司規(guī)模不見增長主要還是股權(quán)紛爭，2006年到2007年那波基金規(guī)?；鹚贁U(kuò)張時期，寶盈由于股權(quán)變動被停發(fā)新基金，錯過了發(fā)展時機(jī)?！?/p>

業(yè)內(nèi)傳言紛紛，但還沒有官方消息最終確認(rèn)陸金海的去留問題。對于坊間盛傳寶盈董事長及三大股東代表被監(jiān)管當(dāng)局約見談話一事，深圳證監(jiān)局信息處一位工作人員告訴記者，證監(jiān)會每天都會約見上市企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員談話，這是例行工作。

記者連線中鐵信托副總經(jīng)理陳赤，他表示：“不是我去談的，具體內(nèi)容不是很清楚，但是現(xiàn)在肯定不方便透露?！背啥脊I(yè)投資經(jīng)營有限公司的相關(guān)人員則顯現(xiàn)出代持股的姿態(tài)，更不愿發(fā)表意見，只是說應(yīng)該直接問寶盈基金。

寶盈基金公司有關(guān)人士表示：“還沒有聽說，我們一年有兩次董事會，會討論經(jīng)營問題，但是最近沒有開董事會，高管去留應(yīng)該通過董事會討論，現(xiàn)在沒聽說任何高管變動的情況?！?

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