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    寶盈基金監(jiān)管風(fēng)暴眼:持有人利益被忽略

    2010年03月15日 03:13第一財(cái)經(jīng)日報(bào) 】 【打印共有評(píng)論0

    賈華斐

    百度“寶盈基金”,在該公司網(wǎng)站下有一條注釋:中國中鐵股份有限公司旗下基金管理公司。

    資料顯示,中國中鐵旗下的中鐵信托作為寶盈基金的第一大股東,持有寶盈基金49%的股權(quán)。此外,本報(bào)還了解到,中鐵信托長期違規(guī)代持成都工業(yè)投資集團(tuán)有限公司擁有的寶盈基金26%的股權(quán)。

    2月25日,中國中鐵總裁李長進(jìn)曾對《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》記者表示:“請大家相信我們中國中鐵,作為一個(gè)世界500強(qiáng)的企業(yè),如果寶盈基金真有問題,我們自己可以解決?!?/p>

    但是,曾在2008年就對寶盈基金的管理狀況表示過擔(dān)憂的某位權(quán)威人士從另一個(gè)角度對《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》記者表達(dá)了他的看法:“基金公司不是普通的公司,普通的公司首先要對大股東負(fù)責(zé)。但寶盈的注冊資金只有1個(gè)億,大股東出資也不到5000萬,管理的卻是來自持有人的上百億的資金。基金公司首要維護(hù)的不應(yīng)該是大股東利益,而是持有人利益?!?/p>

    寶盈基金的日常經(jīng)營模式,以及暴露的一些問題說明,作為基金公司“衣食父母”的持有人使得寶盈基金達(dá)到了2009年年底132.47億份的規(guī)模,但他們的利益卻被悄悄地忽略了。

    除了之前本報(bào)已披露的業(yè)績差、管理混亂、深圳證監(jiān)局處罰之外,本報(bào)還獨(dú)家獲悉,寶盈基金在2009年曾多次收到證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管提示函,以及深圳證監(jiān)局的通報(bào),但都沒有通過信息披露告知持有人。

    記者就此問題撥打了寶盈基金總經(jīng)理陸金海以及副總經(jīng)理胡東良的手機(jī),均無人接聽。

    業(yè)績差“一損俱損”

    在李長進(jìn)看來,陸金海是一個(gè)很敬業(yè)的管理者。即使是離開了寶盈基金的一些基金經(jīng)理,對此次事件的核心人物陸金海的評(píng)價(jià)也是“很想做好”,“對公司的感情是沒問題的”。但是在他2006年擔(dān)任寶盈的總經(jīng)理之后,該公司多只基金的業(yè)績就一直處于“墊底”的位置。

    寶盈基金多位離職基金經(jīng)理描述,陸金海的最大問題是“心意很足,能力不行”。他們離職的原因中相似的一點(diǎn)是,覺得陸金?!跋矚g干預(yù)基金經(jīng)理操作”,且“變動(dòng)很快”。在《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》此前的報(bào)道中,已從多個(gè)方面對這點(diǎn)進(jìn)行了揭示。

    本報(bào)獲悉的資料顯示,深圳證監(jiān)局也認(rèn)定寶盈基金的投資決策“隨意”是“違背了契約,沒有盡到基金管理人應(yīng)盡的恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù),損害了基金持有人利益”。

    “基金公司銷售的是投資品,業(yè)績就顯得至為重要?!蹦郴鸸疽晃桓吖鼙硎?,“又不像洗發(fā)水,差點(diǎn)也沒什么,業(yè)績差持有人就直接受損?!?/p>

    一位尚在寶盈基金工作的員工曾告訴《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》記者,2009年時(shí)他曾參與一個(gè)飯局,剛剛介紹完自己是寶盈基金的員工,立刻有人說:“你是寶盈的啊,我2005年的時(shí)候就花了20多萬買了你們的泛沿海,現(xiàn)在也沒賺多少錢?!彼陔娫捴袑τ浾哒f:“我當(dāng)時(shí)覺得特別丟人。”

    信披成“橡皮圖章”

    作為和持有人直接相關(guān)的業(yè)績問題,通過定期的信息披露,持有人尚能獲悉自己持有基金的真實(shí)情況,但對寶盈基金的內(nèi)部管理等多個(gè)問題,持有人卻毫不知情。

    記者獲得了證監(jiān)會(huì)對寶盈基金的一些警示函和深圳證監(jiān)局對該公司的幾次通報(bào)。其中,證監(jiān)會(huì)在2007年因?yàn)閷氂痄N售中違規(guī)對胡東良(時(shí)任寶盈基金總經(jīng)理助理)出具過監(jiān)管警示函。在2010年1月因?yàn)椤皼_規(guī)?!睂氂鼍吡吮O(jiān)管提示函,該函中表示:“對于過去幾年基金管理公司年底(或季末)利用貨幣市場基金臨時(shí)突擊公募基金管理規(guī)模的行為,我部曾多次進(jìn)行提示,顯然,該提示并未引起你公司的足夠重視?!?/p>

    但記者查閱寶盈基金信息披露發(fā)現(xiàn),這幾次警示,以及1月份深圳證監(jiān)局對寶盈基金的調(diào)查及調(diào)查結(jié)果,寶盈基金均未通過信息披露方式進(jìn)行公布。

    證券投資基金信息披露管理辦法》中關(guān)于基金臨時(shí)信息披露做出了以下規(guī)定:對有可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的一些事件,基金公司應(yīng)予以披露。其中就包括了“基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查”,以及“基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰”。

    誰保障持有人知情權(quán)?

    除此之外,即使是已經(jīng)披露的內(nèi)容,寶盈基金也沒有做到合規(guī)。比如,公告顯示,夏和平是在2009年12月26日正式成為寶盈泛沿海的基金經(jīng)理,但在此之前的長達(dá)3個(gè)多月的時(shí)間里,他一直實(shí)際行使了基金經(jīng)理的權(quán)限。按照《證券投資基金信息披露管理辦法》中關(guān)于更換基金管理人應(yīng)做信息披露的規(guī)定,寶盈基金應(yīng)該在夏和平第一次實(shí)際履行基金經(jīng)理職責(zé)之時(shí)就進(jìn)行披露。

    那么,有沒有可能寶盈基金通過其他方式來知會(huì)投資者呢?

    “我們一般是通過公告來披露公司的情況變化,另外設(shè)有專門的部門回答投資者咨詢。最近公司很亂,來咨詢的人很多。但一般都是按照公告內(nèi)容來回答的。”一位寶盈基金人士告訴本報(bào)記者,“什么證監(jiān)局處罰啊之類的,只有高層才知道?!?/p>

    由此可知,寶盈基金的眾多持有人對寶盈基金很多應(yīng)披露的狀況并不知情。甚至連每年年底公布的寶盈基金的規(guī)模,也是寶盈基金通過“利用貨幣市場基金臨時(shí)突擊公募基金管理規(guī)?!钡男袨椤巴稒C(jī)取巧”而來。

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    作者: 賈華斐   編輯: madj
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