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評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
“金鳳凰2009中國(guó)年度基金公司評(píng)選”指標(biāo)體系由6大項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)成,總評(píng)滿分100分。評(píng)選指標(biāo)以基金投資業(yè)績(jī)和投資能力為核心,輔以公司治理、品牌建設(shè)、社會(huì)責(zé)任等企業(yè)價(jià)值評(píng)估因素。
一、投資回報(bào)(權(quán)重40%,滿分40分)
評(píng)估指標(biāo) | 評(píng)估內(nèi)容或評(píng)分準(zhǔn)則 | 總評(píng)分 |
偏股方向基金加權(quán) 平均凈值增長(zhǎng)率 |
將評(píng)價(jià)期內(nèi)加權(quán)平均凈值增長(zhǎng)率從高到低排名,按比例分為10級(jí),最高的10%組得分30分,次之得分27分,依次類推,最低10%組得分3分 | 30分 |
偏債方向基金加權(quán) 平均凈值增長(zhǎng)率 |
將評(píng)價(jià)期內(nèi)加權(quán)平均凈值增長(zhǎng)率從高到低排名,按比例分為5級(jí),最高的20%組得分5分,次之得分4分,依次類推,最低20%組得分1分 | 5分 |
2009管理主動(dòng)型基金 的平均資產(chǎn)規(guī)模 |
將評(píng)價(jià)期內(nèi)基金公司管理的主動(dòng)型基金平均規(guī)模從大到小排序,按比例分為5級(jí),最高的20%組得分5分,次之得分4分,依次類推,最低20%組得分1分 | 5分 |
二、投資管理(權(quán)重10%,滿分10分)
評(píng)估指標(biāo) | 評(píng)估內(nèi)容或評(píng)分準(zhǔn)則 | 總評(píng)分 |
投研團(tuán)隊(duì) | 投研團(tuán)隊(duì)數(shù)量占比50% 投研團(tuán)隊(duì)質(zhì)量占比50% |
4分 |
投委會(huì)與投資總監(jiān) | 投委會(huì)配置與投資總監(jiān)經(jīng)驗(yàn)、能力 | 3分 |
投研配合與決策機(jī)制 | 投研配合與支持順暢度;投資決策機(jī)制的完善性和合理性 | 3分 |
三、風(fēng)險(xiǎn)控制(權(quán)重10%,滿分10分)
評(píng)估指標(biāo) | 評(píng)估內(nèi)容或評(píng)分準(zhǔn)則 | 總評(píng)分 |
凈值波動(dòng)率 | 將評(píng)價(jià)期內(nèi)旗下偏股方向基金凈值波動(dòng)率平均水平從大到小排序,按比例分為5級(jí),最低的20%組得分5分,次之得分4分,依次類推,最高20%組得分1分 | 5分 |
風(fēng)險(xiǎn)管理體系 | 風(fēng)險(xiǎn)管理體系完備性 制度執(zhí)行情況 |
5分 |
四、公司治理(權(quán)重20%,滿分20分)
評(píng)估指標(biāo) | 評(píng)估內(nèi)容或評(píng)分準(zhǔn)則 | 總評(píng)分 |
股東結(jié)構(gòu)及穩(wěn)定性 | 股東實(shí)力 股權(quán)結(jié)構(gòu)合理性 股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性 |
10分 |
管理層配置及穩(wěn)定性 | 管理層能力、經(jīng)驗(yàn) 管理層穩(wěn)定性 |
10分 |
五、品牌建設(shè)(權(quán)重10%,滿分10分)
評(píng)估指標(biāo) | 評(píng)估內(nèi)容或評(píng)分準(zhǔn)則 | 總評(píng)分 |
品牌認(rèn)知度 | 品牌認(rèn)知的廣泛性 | 5分 |
品牌美譽(yù)度 | 品牌認(rèn)可度 | 5分 |
六、社會(huì)責(zé)任(權(quán)重10%,滿分10分)
評(píng)估指標(biāo) | 評(píng)估內(nèi)容或評(píng)分準(zhǔn)則 | 總評(píng)分 |
誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)與社會(huì)形象 | 企業(yè)社會(huì)形象;誠(chéng)信經(jīng)營(yíng);是否有違規(guī)違法行為 | 4分 |
客戶服務(wù)與客戶忠誠(chéng)度 | 客戶服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量 持有人保持率 |
3分 |
社會(huì)公益活動(dòng) | 是否積極參與社會(huì)公益事業(yè) | 3分 |
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