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廣東證監(jiān)局局長(zhǎng)侯外林：廣東有百家公司欲到創(chuàng)業(yè)板上市
全國(guó)政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長(zhǎng)侯外林：廣東有百家公司欲到創(chuàng)業(yè)板上市 □ 本報(bào)兩會(huì)報(bào)道組 朱寶琛 “廣東省創(chuàng)業(yè)板資源非常豐富，目前有1.8萬(wàn)家科技型的中小企業(yè)，其中有意到創(chuàng)業(yè)板上市的有100家左右。”全國(guó)政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長(zhǎng)侯外林10日在接受記者采訪時(shí)透露。 對(duì)于如何解決超募現(xiàn)象，侯外林認(rèn)為可以考慮儲(chǔ)架發(fā)行或是存量發(fā)行?！皟?chǔ)架發(fā)行，這在成熟的資本市場(chǎng)也是普遍用的。簡(jiǎn)單的說(shuō)，就是證監(jiān)會(huì)、監(jiān)管部門(mén)對(duì)融資進(jìn)行審核，然后企業(yè)根據(jù)自己的需要，在一定的時(shí)間內(nèi)擇機(jī)多次發(fā)行，解決一次融資過(guò)多的問(wèn)題?！?/p> 此外，還可以考慮存量發(fā)行的方式，減少公開(kāi)發(fā)行的融資數(shù)量，在一定程度上緩解超募資金的問(wèn)題。 對(duì)于廣發(fā)證券申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)一事，侯外林表示已經(jīng)對(duì)其進(jìn)行了檢查，“但到今天為止檢查報(bào)告還沒(méi)有出來(lái)?！焙钔饬终f(shuō)，“而且他們?cè)趶V州，我在北京，即使檢查報(bào)告出來(lái)了我也看不到，所以具體情況我也無(wú)可奉告?！?/p> 而對(duì)于廣發(fā)證券申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)的相關(guān)的具體驗(yàn)收工作內(nèi)容，侯外林介紹，首先是對(duì)廣發(fā)證券的業(yè)務(wù)試點(diǎn)方案進(jìn)行了認(rèn)真的分析、研究，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了梳理。重點(diǎn)關(guān)注的是客戶的適當(dāng)性管理、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)的檢查。“檢查報(bào)告出來(lái)后我們會(huì)上報(bào)給證監(jiān)會(huì)。” 今年是“資本市場(chǎng)的‘杠桿’年，融資融券和股指期貨的推出，使得市場(chǎng)的交易機(jī)制更加深化和復(fù)雜，也給監(jiān)管工作帶來(lái)了全新課題。對(duì)此，侯外林表示，今年確實(shí)是改革創(chuàng)新年，推出股指期貨和融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，在我國(guó)的資本市場(chǎng)發(fā)展史上具有重要意義。使得我國(guó)的資本市場(chǎng)有了做空機(jī)制，改變了單邊市，有利于市場(chǎng)的發(fā)展。這是中國(guó)資本市場(chǎng)走向成熟的重要一步。 “作為一線的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，我們應(yīng)該既看到創(chuàng)新所帶來(lái)的積極影響，也要充分評(píng)估創(chuàng)新可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)?！焙钔饬终f(shuō)，廣東證監(jiān)局對(duì)此進(jìn)行了認(rèn)真部署，對(duì)新業(yè)務(wù)的推出進(jìn)行了研究、探討。首先，建立一個(gè)跨市場(chǎng)監(jiān)管的機(jī)制；第二，嚴(yán)把市場(chǎng)準(zhǔn)入關(guān)，按照高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求的規(guī)則，切實(shí)做好準(zhǔn)入審核和檢查工作；第三，加強(qiáng)監(jiān)管，督促機(jī)構(gòu)落實(shí)好管理，建立相應(yīng)的系統(tǒng)，保障業(yè)務(wù)能平穩(wěn)運(yùn)行。第四，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理制度，把適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品介紹給適當(dāng)?shù)耐顿Y者?！斑@是個(gè)新的工作，新問(wèn)題，新情況會(huì)不斷出現(xiàn)，我們的監(jiān)管工作也會(huì)與時(shí)俱進(jìn)?！?/p> 而對(duì)于下放行政處罰權(quán)的問(wèn)題，侯外林稱(chēng)“作為試點(diǎn)單位之一，廣東證監(jiān)局很重視，并作了準(zhǔn)備工作?！比缭谥贫冉ㄔO(shè)方面，研究制訂了行政處罰工作細(xì)則等，并上報(bào)了證監(jiān)會(huì)的處罰委，接受審核；相關(guān)的人員也已經(jīng)明確，并參加了相關(guān)的培訓(xùn)。 此外，侯外林還向記者提出，廣東經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，資本市場(chǎng)作出了重要的貢獻(xiàn)。下一步，廣東省要進(jìn)一步轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，還要堅(jiān)持不懈地借助資本市場(chǎng)的推動(dòng)力。作為監(jiān)管部門(mén)，就要處理好監(jiān)管和服務(wù)的關(guān)系，發(fā)揮資本市場(chǎng)的功能。 相關(guān)專(zhuān)題： 2010年全國(guó)兩會(huì)財(cái)經(jīng)報(bào)道 免責(zé)聲明：本文僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，與鳳凰網(wǎng)無(wú)關(guān)。其原創(chuàng)性以及文中陳述文字和內(nèi)容未經(jīng)本站證實(shí)，對(duì)本文以及其中全部或者部分內(nèi)容、文字的真實(shí)性、完整性、及時(shí)性本站不作任何保證或承諾，請(qǐng)讀者僅作參考，并請(qǐng)自行核實(shí)相關(guān)內(nèi)容。
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