深圳證監(jiān)局嚴把股指期貨開戶關
為平穩(wěn)有序推進深圳轄區(qū)股指期貨開戶工作,深圳證監(jiān)局監(jiān)管與服務并舉,除了按照證監(jiān)會、中金所的規(guī)范性文件、規(guī)則提出監(jiān)管要求,近日開始深入市場“貼身”指導服務,要求嚴把轄區(qū)期貨經營機構的開戶關。
在2月22日與中金所聯(lián)合召開轄區(qū)期貨公司負責人和證券公司IB業(yè)務負責人現(xiàn)場督導會后,深圳證監(jiān)局立即啟動了以股指期貨開戶為主要內容的現(xiàn)場檢查,逐家查看股指期貨投資者適當性制度的實施情況。
對于已經開始辦理股指期貨開戶的機構,深圳證監(jiān)局邊了解情況、邊解決問題,現(xiàn)場指導各機構的開戶工作。在了解到各機構在某些重要開戶環(huán)節(jié)做法不一致時,深圳證監(jiān)局立即發(fā)出了《關于做好股指期貨開戶工作的通知》,專門明確了對場地、設施、人員、留痕、宣傳、應急預案、投訴、責任追究等方面的具體要求。由于各機構咨詢電話較多,要求各機構通過增加咨詢人員、利用公司網站答疑等方式充分滿足客戶需要,耐心解答客戶關心的問題。另外,深圳證監(jiān)局還要求各機構充分做好開戶條件的宣講工作,不得以任何方式降低開戶標準,對未能通過審查的客戶耐心解釋勸導,避免客戶誤解。在了解到有些機構未完全領會一些規(guī)則后,要求他們放慢開戶進度,充分掌握規(guī)則后再發(fā)展客戶。
深圳證監(jiān)局要求各期貨公司的首席風險官,把股指期貨開戶環(huán)節(jié)的合規(guī)性作為今年一季度的檢查重點,加強內部約束。
一周來,深圳轄區(qū)的股指期貨開戶工作平穩(wěn)開展。深圳證監(jiān)局將不折不扣地按照“加強監(jiān)管,點面聯(lián)動,防范風險,確保股指期貨開戶工作平穩(wěn)、均衡、有序推進”的原則,使股指期貨開戶工作扎實推進。(蔣家華)
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