為平穩(wěn)有序推進深圳轄區(qū)股指期貨開戶工作，深圳證監(jiān)局監(jiān)管與服務并舉，除了按照證監(jiān)會、中金所的規(guī)范性文件、規(guī)則提出監(jiān)管要求，近日開始深入市場“貼身”指導服務，要求嚴把轄區(qū)期貨經營機構的開戶關。

在2月22日與中金所聯(lián)合召開轄區(qū)期貨公司負責人和證券公司IB業(yè)務負責人現(xiàn)場督導會后，深圳證監(jiān)局立即啟動了以股指期貨開戶為主要內容的現(xiàn)場檢查，逐家查看股指期貨投資者適當性制度的實施情況。

對于已經開始辦理股指期貨開戶的機構，深圳證監(jiān)局邊了解情況、邊解決問題，現(xiàn)場指導各機構的開戶工作。在了解到各機構在某些重要開戶環(huán)節(jié)做法不一致時，深圳證監(jiān)局立即發(fā)出了《關于做好股指期貨開戶工作的通知》，專門明確了對場地、設施、人員、留痕、宣傳、應急預案、投訴、責任追究等方面的具體要求。由于各機構咨詢電話較多，要求各機構通過增加咨詢人員、利用公司網站答疑等方式充分滿足客戶需要，耐心解答客戶關心的問題。另外，深圳證監(jiān)局還要求各機構充分做好開戶條件的宣講工作，不得以任何方式降低開戶標準，對未能通過審查的客戶耐心解釋勸導，避免客戶誤解。在了解到有些機構未完全領會一些規(guī)則后，要求他們放慢開戶進度，充分掌握規(guī)則后再發(fā)展客戶。

深圳證監(jiān)局要求各期貨公司的首席風險官，把股指期貨開戶環(huán)節(jié)的合規(guī)性作為今年一季度的檢查重點，加強內部約束。

一周來，深圳轄區(qū)的股指期貨開戶工作平穩(wěn)開展。深圳證監(jiān)局將不折不扣地按照“加強監(jiān)管，點面聯(lián)動，防范風險，確保股指期貨開戶工作平穩(wěn)、均衡、有序推進”的原則，使股指期貨開戶工作扎實推進。(蔣家華)

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