國泰君安、申銀萬國獲監(jiān)管部門同意開業(yè)無異議函

⊙記者 錢曉涵 ○編輯 于勇

距離投資者直接在證券營業(yè)部開立股指期貨賬戶的時點又近了一步。券商營業(yè)部股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)(IB業(yè)務(wù))開戶最快可于本周啟動。股指期貨開戶進(jìn)展緩慢的局面有望得到改善。

本報記者獲悉，日前上海兩大券商國泰君安、申銀萬國同時收到了監(jiān)管部門出具的“同意開展IB業(yè)務(wù)的無異議函”。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司在取得無異議函之后，其全國各家營業(yè)部可向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局提出開展IB業(yè)務(wù)的書面申請，通過現(xiàn)場驗收后，證券營業(yè)部即可為投資者辦理股指期貨開戶事宜。

在此之前，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》，要求券商在正式開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)之前，必須通過當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)的開業(yè)驗收。

盡管目前各大券商均已向監(jiān)管部門上報了開展IB業(yè)務(wù)的申請，但并不是所有的營業(yè)部都能獲準(zhǔn)通過。按照監(jiān)管部門的要求和審批情況，在第一批申報IB業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部中，通過比例約在20%左右。

據(jù)了解，國泰君安證券與國泰君安期貨總部、申銀萬國證券與申銀萬國期貨總部分別接受了上海證監(jiān)局相關(guān)部門的開業(yè)現(xiàn)場檢查，并于3月12日獲得了上海證監(jiān)局出具的同意開展中間介紹業(yè)務(wù)的無異議函，在國內(nèi)諸多券商中首批通過了IB業(yè)務(wù)開業(yè)驗收。其全國各證券營業(yè)部IB業(yè)務(wù)開業(yè)驗收的申報與現(xiàn)場檢查工作也已經(jīng)全面啟動。不出意外的話，券商營業(yè)部股指期貨IB開戶最快可于本周啟動。

事實上，早在今年2月22日，中國金融期貨交易所股指期貨開戶程序就已經(jīng)啟動，投資者可赴期貨公司營業(yè)網(wǎng)點開辦股指期貨交易賬戶。但從中金所隨后公布的數(shù)據(jù)來看，期指開戶人數(shù)并不多。業(yè)內(nèi)人士表示，一方面由于股指期貨開戶門檻較高，滿足開戶條件的客戶范圍較小；另一方面原因是，期貨公司網(wǎng)點數(shù)量較少，拓展市場的能力也很有限。

記者了解到，此前股指期貨開戶之所以緩慢，與部分券商刻意“勸阻”有關(guān)。一些券商營業(yè)部總經(jīng)理擔(dān)心客戶流失，通知客戶稍作等待，希望在取得IB資格后，讓客戶直接在營業(yè)部完成開戶。

業(yè)內(nèi)人士告訴記者，券商之所以不愿意客戶直接赴期貨公司開戶，還與傭金分成比例尚未談妥有關(guān)。投資者若直接赴期貨公司開戶，其交易傭金將歸期貨公司獨享；投資者若在券商營業(yè)部以IB模式完成開戶，其未來產(chǎn)生的傭金收入由券商與期貨公司分享。也就說，在取得IB資格，并處理好傭金分成關(guān)系之后，證券營業(yè)部挖掘自有客戶開立股指期貨賬戶的意愿將大大增強(qiáng)。 股指期貨開戶進(jìn)展緩慢的局面有望得到改善。

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