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首批試點(diǎn)券商營(yíng)業(yè)部IB業(yè)務(wù)今開(kāi)業(yè)
海通證券17日獲得IB業(yè)務(wù)資格。至此,已經(jīng)有申萬(wàn)、國(guó)泰君安等券商通過(guò)了上海證監(jiān)局關(guān)于股指期貨IB業(yè)務(wù)的開(kāi)業(yè)驗(yàn)收檢查。
申銀萬(wàn)國(guó)證券上海地區(qū)莘莊、中山北路等營(yíng)業(yè)部、國(guó)泰君安的九江路營(yíng)業(yè)部和江蘇路營(yíng)業(yè)部已通過(guò)了監(jiān)管部門(mén)的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收,成為首批可以開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部。
申銀萬(wàn)國(guó)表示,上周證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)申銀萬(wàn)國(guó)證券總部的IB業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況展開(kāi)了現(xiàn)場(chǎng)檢查,檢查情況符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。該公司在制度建設(shè)、組織管理、人員配備、信息系統(tǒng)建設(shè)、適當(dāng)性管理和投資者教育等方面都作了較為充分的準(zhǔn)備,基本滿足監(jiān)管部門(mén)對(duì)于券商開(kāi)展IB業(yè)務(wù)資格的要求。
申萬(wàn)首批申報(bào)的其他27家營(yíng)業(yè)部正在接受各地監(jiān)管部門(mén)的檢查。海通證券的首批試點(diǎn)營(yíng)業(yè)部也已陸續(xù)報(bào)監(jiān)管部門(mén)審批驗(yàn)收,為IB業(yè)務(wù)做好全面準(zhǔn)備。
業(yè)內(nèi)人士表示,券商拿到IB“大證”后,營(yíng)業(yè)部也要通過(guò)驗(yàn)收拿到“小證”,才可以正式開(kāi)展業(yè)務(wù)。
據(jù)了解,申銀萬(wàn)國(guó)證券上海地區(qū)兩家首批通過(guò)監(jiān)管部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收的營(yíng)業(yè)部,其營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人和專(zhuān)職人員都已經(jīng)通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉行的IB業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考試,在人員、系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制等各方面都已準(zhǔn)備妥當(dāng),即日起即可協(xié)助期貨公司辦理股指期貨的開(kāi)戶手續(xù)。(朱茵)
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作者:
朱茵
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