周放生:所謂合規(guī)是逼出來的 是社會發(fā)展過程
鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊 第8屆 “跨國公司中國論壇”2010年3月2日在北京嘉里中心召開。本屆論壇主題“如何發(fā)揮跨國公司在我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式中的積極作用”。鳳凰網(wǎng)財經(jīng)全程圖文直播此次論壇。國資委企業(yè)改革局原副局長周放生表示,所謂合規(guī)是逼出來的,是社會發(fā)展的過程。
以下為國資委企業(yè)改革局原副局長周放生發(fā)言實錄:
周放生:我從跟他們不同的角度談?wù)労弦?guī),灰色地帶,他們剛才講的問題都是比較清楚的,哪個是正確的,哪個是錯誤的,法律是怎么規(guī)定的,企業(yè)做到了還是沒做到,好象很清楚。有一個問題是灰色的,很多企業(yè)他自己的承諾,他自己的責任,包括對客戶的責任,對市場的責任,對股東的責任,和他們的利益是沖突的。這是不大被人們所重視的,那種情況下,實際上他是違規(guī)的,他會對于市場經(jīng)濟的秩序產(chǎn)生很大的破壞。我舉一個例子,比如說會計師事務(wù)所這樣一個中介機構(gòu),按照規(guī)定是什么呢?你不能同時做審計的時候同時做咨詢,這個我相信很多人可能都知道。但是大家看一看我們現(xiàn)在的會計師事務(wù)所,包括美國的,上一場論壇就有美國的會計師事務(wù)所,他自己就在說,他在做咨詢,這本身就是利益沖突,你跟一個公司既做審計,又做咨詢,這難道不是利益沖突嗎,利益沖突本身就是違規(guī)的,可能會對市場的行為產(chǎn)生破壞的這樣一種行為。但是他們怎么解釋呢,他們說我們有防火墻,做審計的這個隊伍跟做咨詢的隊伍中間有一個防火墻,這是什么概念呢?他們中間不會串通一氣的,這個解釋能讓大家信服嗎,你能做得到嗎。
這一點我只是舉了一個例子,類似這樣的,企業(yè)的行為跟你的利益是沖突的,這樣一種情況是很多的,可以這么講是很多的,我再舉一個例子,我參與過一個法規(guī)的制定,我們規(guī)定國有企業(yè)的管理層和職工,不得持有與這個企業(yè)有關(guān)聯(lián)交易企業(yè)的股權(quán),這是我們2008年的法規(guī),我算是具體組織下起草的這個法規(guī),為什么我們會有這個規(guī)定呢?我們認為他有利益沖突,因此我們對這種行為就明確的告訴市場,告訴我們的國有企業(yè)NO,這是不允許的。在我們的社會當中,這種類似的問題還有很多,但是他比較容易被社會忽略,甚至當事人他為了他的利益還解釋說,我有防火墻。但是我認為這個解釋是不通的,你想想,一個公司兩個隊伍之間難道就像兩個不同的主體之間那樣的關(guān)系嗎,是不可能的。所以我想今天提的是這么一個不同的角度,我想更深入的來討論關(guān)于合規(guī)的問題。
第二個問題,我想提出討論的是,之所以很多企業(yè)對合規(guī)的問題仍然不能夠嚴格的要求自己,我覺得有一個問題,他們對于違規(guī)的風險沒有充分估計,只認為我違規(guī)有利益,可能他就愿意去做這種行為,其實如果他把利益和風險能夠充分的進行評估的話,他會發(fā)現(xiàn)從長遠來看,可能他得到的不是利益,是損失,是風險,可能企業(yè)對自己的行為就會有一個約束,我們對于這個合規(guī)問題不能僅僅從法律規(guī)定是什么來告訴企業(yè)該怎么辦,也不能僅僅從道德的角度說,你這個是不道德的,這些方面當然是沒有問題的,也應(yīng)該這么去進行勸說。但是我覺得更根本的能夠觸動企業(yè)的是風險,是利益,就是如果企業(yè)他能明白他最終追求的東西是得不到的,得到的是最后一個很惡劣的結(jié)果,他就會約束自己。是不是我們對于合規(guī)的問題可以從這兩個角度來更深入的討論。
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