宋一欣

創(chuàng)業(yè)板上市公司會(huì)被撤銷(xiāo)上市嗎？看了媒體的報(bào)道，確實(shí)為蘇州恒久光電科技股份有限公司(下稱(chēng)“蘇州恒久”，申購(gòu)代碼300060)捏了一把汗。

蘇州恒久是一家專(zhuān)業(yè)研制及生產(chǎn)新一代激光打印機(jī)、數(shù)碼復(fù)印機(jī)、激光傳真機(jī)及多功能信息一體機(jī)等現(xiàn)代辦公設(shè)備中最為核心的光電轉(zhuǎn)換及成像器件——數(shù)碼有機(jī)光導(dǎo)鼓(OPC鼓)的高新技術(shù)企業(yè)，坐落于蘇州國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)。3月1日，蘇州恒久對(duì)外公告《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的批復(fù)》，3月9日，網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行新股，3月12日，公布了中簽號(hào)，標(biāo)志著申購(gòu)也已順利完成，正等待創(chuàng)業(yè)板上市的鑼響。

而在這節(jié)骨眼上，卻被人揭露出其存在重大發(fā)行欺詐之嫌。由此，3月18日晚，蘇州恒久發(fā)布《關(guān)于公司有關(guān)事項(xiàng)的公告》稱(chēng),接到保薦機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券通知,有關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求保薦機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)就媒體報(bào)道的專(zhuān)利權(quán)終止問(wèn)題進(jìn)行核查。這一紙公告,代替了原本應(yīng)該出現(xiàn)的上市公告，而同期申購(gòu)的東方財(cái)富、康耐特、中能電氣卻在3月19日如期登陸創(chuàng)業(yè)板。

作為創(chuàng)業(yè)板企業(yè)，其最核心、最鼓舞股東的東西是技術(shù)，包括專(zhuān)利、發(fā)明、商標(biāo)、專(zhuān)有技術(shù)等，并以專(zhuān)利權(quán)利證書(shū)、商標(biāo)權(quán)利證書(shū)、專(zhuān)有技術(shù)權(quán)表現(xiàn)出來(lái)，并依法受到保護(hù)，蘇州恒久也不例外。據(jù)蘇州恒久自己介紹或發(fā)行上市文件刊載，其擁有5項(xiàng)現(xiàn)有專(zhuān)利技術(shù)、3項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)、1項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)，以及10項(xiàng)國(guó)際領(lǐng)先、國(guó)內(nèi)首創(chuàng)或國(guó)內(nèi)領(lǐng)先非專(zhuān)利技術(shù)。

姑且不論10項(xiàng)非專(zhuān)利技術(shù)是否國(guó)際領(lǐng)先、國(guó)內(nèi)首創(chuàng)或國(guó)內(nèi)領(lǐng)先(同樣也有人質(zhì)疑)，其余那些專(zhuān)利卻被媒體通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站專(zhuān)利檢索查出，蘇州恒久到目前為止居然連一項(xiàng)專(zhuān)利都不擁有。5項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)已經(jīng)被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2010年2月下旬終止了專(zhuān)利權(quán)，終止原因?yàn)槲蠢U年費(fèi)；2項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)趯?shí)質(zhì)審查生效后，于2008年4月被宣告為“發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)公布后的視為撤回”。

對(duì)于前者，經(jīng)查是2008年12月專(zhuān)利到期，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2009年1月向蘇州恒久發(fā)出年費(fèi)欠交通知，蘇州恒久應(yīng)在兩個(gè)月內(nèi)交足，此為專(zhuān)利有效恢復(fù)期，錯(cuò)過(guò)了這一時(shí)間，專(zhuān)利權(quán)將被終止，不能恢復(fù)，成為公知技術(shù)，同時(shí)，法律還給了欠交人一個(gè)補(bǔ)救的機(jī)會(huì)，補(bǔ)救期為之后六個(gè)月，期滿(mǎn)未交納的，專(zhuān)利權(quán)自動(dòng)終止，這樣算來(lái)，蘇州恒久所擁有的專(zhuān)利早在2009年9月已自動(dòng)除權(quán)了，只不過(guò)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出終止專(zhuān)利權(quán)的書(shū)面文件要等到第二年而已。對(duì)此，蘇州恒久自己應(yīng)該是清楚的。

對(duì)于后者，專(zhuān)利申請(qǐng)被視為撤回的，實(shí)際上是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局實(shí)施實(shí)質(zhì)審查后，要求申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)陳述意見(jiàn)或修改申請(qǐng)，申請(qǐng)人無(wú)正當(dāng)理由逾期不答復(fù)，則視為撤回。而這一時(shí)間在2008年4月，之后，也未見(jiàn)蘇州恒久重新申請(qǐng)。

而上述兩者發(fā)生的時(shí)間，都在蘇州恒久IPO過(guò)會(huì)之前，從法律上講，蘇州恒久對(duì)此是知道或應(yīng)當(dāng)知道的，可是它沒(méi)說(shuō)，也沒(méi)有在招股、發(fā)行上市文件中有丁點(diǎn)反映。這樣，在專(zhuān)利權(quán)已被終止的情況下，仍宣稱(chēng)擁有專(zhuān)利，這種行為已涉嫌虛假陳述，因?yàn)樘K州恒久股票尚未上市，便是涉嫌欺詐發(fā)行。

若果真如此，《證券法》第26條關(guān)于終止上市條款便會(huì)被啟動(dòng)。而證券市場(chǎng)中，被祭上這一條款的，迄今為止只有兩家，一是通海高科，另一是立立電子，都是主板公司，創(chuàng)業(yè)板的蘇州恒久會(huì)成為第三家、創(chuàng)業(yè)板第一家嗎？顯然存在這個(gè)可能，這主要看證券監(jiān)管部門(mén)在查實(shí)問(wèn)題后是否行動(dòng)了。

同時(shí)，如果蘇州恒久的確被查出存在問(wèn)題，恐怕為其保薦的保薦人也難辭其咎?！蹲C券法》第192條對(duì)此規(guī)定明確。到目前為止，尚無(wú)保薦機(jī)構(gòu)或保薦人應(yīng)所保薦的公司虛假發(fā)行而被開(kāi)刀問(wèn)斬的，這一次是否會(huì)突破零記錄，可拭目以待。

(作者系上海律師)

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蘇州恒久或涉嫌欺詐上市

公司公告：

[2010-03-18]蘇州恒久:關(guān)于公司有關(guān)事項(xiàng)的公告

公司新聞：

[2010-03-25]蘇州恒久“疏忽論”站不住腳

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