中國證監(jiān)會主席助理姜洋 資料圖

鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊 第六屆中國國際期貨大會12月3日在深圳舉行，本次大會的主題是經(jīng)濟轉型過程中的期貨市場。

以下為中國證監(jiān)會主席助理姜洋發(fā)言實錄。

姜洋：尊敬的各位領導，各位來賓、女士們、先生們，早上好！今天第六屆中國(深圳)國際期貨大會在深圳召開，首先我代表中國證監(jiān)會對會議召開表示祝賀，對來自海內外的嘉賓表示熱烈歡迎！今年是中國資本市場成立20周年，以1990年12月鄭州商品期貨市場引入為起點，中國期貨市場經(jīng)過了20年發(fā)展。20年來從創(chuàng)業(yè)之初的探索發(fā)展到兩次清理整頓再到2002年黨的十六大以來的規(guī)范發(fā)展，我國期貨市場進入了由量的擴張向質的提升轉變的關鍵時期，與此同時，當前國際經(jīng)濟金融形勢日趨復雜，給我國經(jīng)濟發(fā)展帶來更多不確定性，加快經(jīng)濟方式轉變已經(jīng)成為保持經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展的重要戰(zhàn)略任務。在這個背景下召開期貨大會，專家、嘉賓齊聚一堂，共同就加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉變與期貨發(fā)展的話題進行研究交流，恰逢其實。

下面我結合當前市場形勢與我國期貨市場改革問題談幾點看法：

一，中國期貨市場20年發(fā)展取得令人矚目的成績，初步具備了在更高層次上服務國民經(jīng)濟的能力和基礎。在黨中央、國務院關于穩(wěn)步發(fā)展期貨市場指導思想的指引下，證監(jiān)會深入貫徹落實科學發(fā)展觀，大力推進期貨市場改革發(fā)展，20年來，中國期貨市場取得的成績有目共睹，交易規(guī)模穩(wěn)步擴大，品種體系不斷完善，期貨行業(yè)經(jīng)營管理水平、抗風險能力不斷增強，期貨市場的功能在國民經(jīng)濟相關產(chǎn)業(yè)中開始越來越多的發(fā)揮作用。

總結這些年發(fā)展主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一是期貨市場基礎法規(guī)制度逐步健全。國務院頒布并實施期貨交易管理條例，1999年頒布了期貨交易管理暫行條例，到2007年又頒布了在原來暫行條例基礎上重新修訂頒布了期貨交易管理條例。監(jiān)管部門以及市場自律組織根據(jù)條例頒布了一系列落實條例的具體配套規(guī)章、規(guī)范性文件、自律管理規(guī)則，在期貨產(chǎn)品上市，投資者保護、市場風險監(jiān)控、統(tǒng)一開戶、期貨公司凈資本管理、分類監(jiān)管、高管人員和從業(yè)人員資格管理、執(zhí)業(yè)操守、信息披露、防止欺詐、內幕交易、操作市場等方面建立了一系列基礎制度，基本涵蓋了期貨市場監(jiān)管和發(fā)展的各個方面。我國統(tǒng)一的期貨市場法規(guī)制度體系基本建立。二是商品期貨產(chǎn)品結構進一步完善。20年來，中國期貨市場產(chǎn)品創(chuàng)新有序推進，目前總數(shù)23個，主要關系國計民生的大宗商品、農產(chǎn)品、金屬、能源和化工領域，覆蓋了國民經(jīng)濟主要產(chǎn)業(yè)領域的商品期貨品種，體系初步形成。三是股指期貨平穩(wěn)推出，在今年4月16日，股指期貨成功上市，結束了我國長期以來只有商品期貨沒有金融期貨的歷史，股指期貨從籌備到上市再到目前市場運行，我們始終按照高標準、穩(wěn)起步，強監(jiān)管、防風險、重功能、促發(fā)展的要求，充分借鑒國際經(jīng)驗，吸取金融危機和我國過去發(fā)展國債期貨的教訓，在規(guī)則制定、跨風險監(jiān)控、監(jiān)管方面進行了創(chuàng)新，推出了分級結算、中間介紹、投資者適當性、跨市場監(jiān)管等制度。股指期貨上市以來，市場運行平穩(wěn)有序，市場參與面不斷擴大，機構投資者陸續(xù)進入，市場功能逐步發(fā)揮。股指期貨的成功上市不僅標志著我國金融期貨市場的誕生，也標志著資本市場改革發(fā)展邁出了關鍵的一步。四是期貨市場規(guī)模穩(wěn)步擴大，期貨市場客戶開戶數(shù)量與保證金規(guī)?？焖僭鲩L，期貨交易規(guī)模日益擴大，截至今年11月底，客戶開戶數(shù)為119萬戶，保證金為1795億元。期貨市場共成交29億手，同比增長52%，成交金額280萬億，同比增長147%。五是期貨行業(yè)合規(guī)水平和抗風險能力明顯增強，通過不斷加強和改進監(jiān)管，期貨行業(yè)合規(guī)文化正逐步形成。期貨公司凈資本監(jiān)管制度實施以來，期貨公司財政狀況明顯改善、資本實力、抗風險能力不斷增強，為行業(yè)奠定了合規(guī)基礎、資本基礎。六是防范化解風險能力顯著提高，這些年來我們始終把風險防范和化解工作放在首要位置。妥善處理防范風險與市場效率關系，逐步建立了一套既符合國際市場運行規(guī)律 ，又結合我國實際的風險防范化解機制?？傮w來說，市場風險處于可控范圍。七是期貨市場服務國民經(jīng)濟發(fā)展功能日益顯現(xiàn)，經(jīng)過20年發(fā)展，期貨市場逐步積累了服務實體經(jīng)濟的經(jīng)驗，銅、白糖、大豆等品種已經(jīng)成為現(xiàn)貨市場重要風向標。越來越多產(chǎn)業(yè)客戶開始利用期貨市場管理風險，穩(wěn)定現(xiàn)貨經(jīng)營，期貨市場發(fā)現(xiàn)價格套期保值功能在相關產(chǎn)業(yè)中發(fā)揮越來越大作用，初步具備在更高層次上服務國民經(jīng)濟發(fā)展能力。

總結期貨市場20年改革發(fā)展工作，主要體會是，發(fā)展期貨市場必須堅持創(chuàng)新的步伐，與風險控制水平相匹配，積極創(chuàng)新與風險控制相輔相成。必須堅持發(fā)展的速度與監(jiān)管的能力相適應，發(fā)展的速度與監(jiān)管能力互動前行。必須堅持市場的發(fā)展為國民經(jīng)濟服務的宗旨，交易量和市場規(guī)模要始終服從和服務于期貨市場功能的有效發(fā)揮。

二，密切關注國內國際經(jīng)濟形勢變化，堅定期貨市場可以在經(jīng)濟轉型中大有作為。當前國際國內形勢發(fā)生深刻變化，不斷呈現(xiàn)新的階段性特征，金融危機后，世界經(jīng)濟復蘇基礎尚不牢固。個別國家出現(xiàn)經(jīng)濟放緩情況。圍繞市場、資源、人才、技術等方面的競爭更加激烈。氣候變化以及能源、資源安全、糧食安全等全球性問題更加突出。一些國家為刺激本國經(jīng)濟實行了量化寬松貨幣政策，加大了世界經(jīng)濟和國際金融形勢不確定性。當前我國經(jīng)濟發(fā)展正處于由回升向好關鍵時期，經(jīng)濟發(fā)展面臨國內外環(huán)境仍然復雜。尤其是在經(jīng)濟一體化、金融全球化背景下，國外流動性過剩也傳導到國內實體經(jīng)濟，對我國經(jīng)濟發(fā)展帶來一定影響。受全球宏觀經(jīng)濟影響，近一段時期，國際期貨品種價格大幅波動，成交規(guī)模顯著增長。國內商品期貨走勢價值基本與國際保持聯(lián)動，但是總體波幅小于國際市場。國內外經(jīng)濟形勢變化，經(jīng)濟發(fā)展不確定性，對期貨市場來說既是機遇，也是挑戰(zhàn)。一方面大宗商品價格波動日益激烈，促使越來越多企業(yè)認識到利用期貨市場進行風險管理的重要性。在我國實體經(jīng)濟日益全球化趨勢下，穩(wěn)步發(fā)展期貨市場，建立與產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模相匹配，風險管理相適應的市場體系，幫助企業(yè)規(guī)避風險，從而保障我國實體經(jīng)濟戰(zhàn)略安全已成為市場共識。另一方面，期貨市場大幅波動，對于期貨交易所、期貨公司、客戶風險控制能力提出了嚴峻挑戰(zhàn)，對市場監(jiān)管水平提出更高要求。同時產(chǎn)業(yè)客戶對風險管理需求日益增長，期貨公司服務現(xiàn)貨企業(yè)的能力將受到更多更大的挑戰(zhàn)。機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇多于挑戰(zhàn)。我們深刻認識并準確把握國內外形勢新變化，不斷加深對期貨市場發(fā)展形勢、內在規(guī)律和改革路徑的認識，積極探索解決市場深層次體制性、機制性問題，夯實期貨市場改革發(fā)展內外部基礎。充分發(fā)揮市場在促進價格形成、管理價格波動方面功能，讓更多產(chǎn)業(yè)客戶利用期貨市場有效管理現(xiàn)貨風險，既是提高期貨市場服務國民經(jīng)濟能力，促進期貨市場在經(jīng)濟發(fā)展方式轉變和結構調整發(fā)揮應有作用。

三，加強監(jiān)管，防范風險，促進期貨市場穩(wěn)步發(fā)展、功能發(fā)揮，服務經(jīng)濟發(fā)展方式轉變。十七屆五中全會通過的中共中央關于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃建議，圍繞深化資源性產(chǎn)品價格要素市場改革，黨中央國務院再次提出穩(wěn)步發(fā)展期貨市場，這既是對期貨市場監(jiān)管發(fā)展工作的肯定，也充分表明了黨中央國務院對期貨市場進一步發(fā)展的重視和期望。十二五時期是全面建設小康社會的關鍵時期，也是深化改革開放，加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的攻堅時期，從經(jīng)濟發(fā)展方式轉變的戰(zhàn)略高度認識期貨市場穩(wěn)步發(fā)展的重要性。一是強化依法監(jiān)管，切實防范市場風險。期貨市場要實現(xiàn)科學發(fā)展必須處理好發(fā)展與穩(wěn)定的關系，總結近年來期貨市場能夠大發(fā)展的一個重要前提就是期貨市場穩(wěn)定運行得到社會各方面認可和支持。因此發(fā)展期貨市場風險防范永遠是第一位。守住不發(fā)生系統(tǒng)風險的底線，既是我們始終堅持的指導思想，也是期貨市場持健康發(fā)展的重要保障。當前面臨國際國內環(huán)境變化，期貨市場各方要保持清醒頭腦，立足服務國民經(jīng)濟發(fā)展大局，進一步加強對市場風險誘發(fā)因素、表現(xiàn)形式、應對思路的深入分析和研判，堅持不懈依法強化監(jiān)管，不斷更新監(jiān)管理念，進一步完善期貨市場交易規(guī)則，嚴厲打擊操縱市場的違法違規(guī)行為，抑制過度交易、過度投機。最近一段時間，以農產(chǎn)品為主的生活必需品價格上漲較快，加大了城鄉(xiāng)居民特別是中低收入群體生活負擔，對此國務院高度重視提出16條措施，提出加強農產(chǎn)品市場監(jiān)管，防止投機是其中一項重要工作。這說明期貨市場在當前我國加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉變過程中扮演角色越來越重要，也要求期貨市場必須不斷提出服務國民經(jīng)濟能力，調整經(jīng)濟結構和管理通脹預期等方面發(fā)揮更為積極作用的。第二，以發(fā)展為主線，積極穩(wěn)步推進期貨市場創(chuàng)新，更好滿足經(jīng)濟發(fā)展提出需求。國際金融危機反思表明，在市場創(chuàng)新方面，成熟市場是創(chuàng)新過度，我國是創(chuàng)新不足，當前和今后一個時期，國內外經(jīng)濟和金融形勢復雜變化，為期貨市場帶來機遇和挑戰(zhàn)。如何抓住機遇、迎接挑戰(zhàn)，關鍵看能否在控制好風險的基礎上加快創(chuàng)新發(fā)展，而要實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，必須加強對新情況、新問題研究。適時推出與實體經(jīng)濟發(fā)展需求相協(xié)調的市場創(chuàng)新，進一步促進期貨市場功能發(fā)揮十二五期間將會是我國期貨市場穩(wěn)步發(fā)展的重要時期，要始終堅持以服務于國民經(jīng)濟發(fā)展為指導思想發(fā)展期貨市場。一些工作也要有利于市場功能發(fā)揮為根本出發(fā)點和落腳點，要進一步研究完善期貨品種體系，做深、做細現(xiàn)有期貨品種，積極穩(wěn)步推進符合國民經(jīng)濟發(fā)展需要的期貨產(chǎn)品創(chuàng)新。在產(chǎn)品實際階段就要注重市場需求和實際的風險控制能力與監(jiān)管水平相結合。力爭做到在產(chǎn)品上市及運行中的風險可測、可控、可承受。進一步深化期貨中介職能定位認識，支持期貨公司在穩(wěn)健前提下開展創(chuàng)新，條件成熟時，逐步推出期貨公司投資咨詢、境外期貨經(jīng)紀和資產(chǎn)管理等新業(yè)務，逐步擴大期貨公司服務范圍，促進期貨公司為國內相關現(xiàn)貨企業(yè)利用境內、境外兩個期貨市場進行風險管理提供更加方便安全的中介服務，不斷提高期貨經(jīng)營機構服務實體經(jīng)濟的能力。第三，以保護投資者合法權益為目標，加強期貨行業(yè)合規(guī)文化建設，積極深入開展投資者教育工作，保護投資者合法權益是我們各項工作重中之重。近年來，證監(jiān)會先后建立了期貨保證金安全存款動態(tài)監(jiān)控制度，推出了股指期貨投資者適當性制度，為市場健康發(fā)展奠定了堅實基礎。下一步證監(jiān)會將繼續(xù)加強監(jiān)管，嚴厲打擊誘導、欺詐投資者的行為，嚴厲打擊內幕交易和市場操縱，期貨公司要立足行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展的大局，積極深入投資者教育工作，貫徹落實股指期貨投資者適當性制度，研究在商品期貨市場實行投資者適當性制度的可行性，強化對投資者風險揭示，推動行業(yè)合規(guī)文化再上新臺階。

中國期貨市場走過20周年，如今處于朝氣蓬勃的快速發(fā)展，歡迎海內外專家和國家有關嘉賓對中國期貨市場發(fā)展建言獻策，提供寶貴意見，同時借此機會向海內外朋友和國家有關部門和地方長期以來對中國期貨市場發(fā)展給予關心、支持表示衷心感謝。最后預祝大會圓滿成功，謝謝大家！

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