十個(gè)關(guān)鍵詞描繪“中等收入陷阱”：

經(jīng)濟(jì)增長回落或停滯、民主亂象、貧富分化、腐敗多發(fā)、過度城市化、社會(huì)公共服務(wù)短缺、就業(yè)困難、社會(huì)動(dòng)蕩、信仰缺失、金融體系脆弱 

一個(gè)重大的理論和實(shí)踐問題

“中等收入陷阱”并不是一個(gè)新奇的經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，美國在經(jīng)濟(jì)起飛過程中，當(dāng)時(shí)被稱之為“進(jìn)步時(shí)代”，同時(shí)也被稱之為“最壞的時(shí)代”，曾經(jīng)出現(xiàn)過經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性爆發(fā)、社會(huì)貧富兩極分化、政治腐敗十分普遍、 階級矛盾沖突的現(xiàn)象。其他發(fā)達(dá)國家在現(xiàn)代化過程中也有類似的過程。

胡鞍鋼 資料圖

這實(shí)際上給我們提出了一個(gè)重大的理論和實(shí)踐問題，即為什么世界工業(yè)化已經(jīng)進(jìn)行了250年，而近200個(gè)國家中只有少數(shù)發(fā)達(dá)國家?為什么很多國家不能從發(fā)展中國家變成發(fā)達(dá)國家?或者再進(jìn)一步問，為什么很多中等收入國家長期在中等收入階段徘徊，遲遲不能進(jìn)入高收入國家，常?！暗^”、“忽上忽下”，甚至可能出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)停滯或倒退呢?例如，拉丁美洲和中東地區(qū)就是兩個(gè)典型的例子，數(shù)十年來，他們都未能跳出這個(gè)陷阱。

中國發(fā)展前景的兩種“可能性”

通常來說，一個(gè)國家發(fā)展一般要經(jīng)過三個(gè)階段：

第一階段是從低收入到下中等或中等收入階段，也是經(jīng)濟(jì)起飛階段，總體上這一經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式是由要素驅(qū)動(dòng)的，表現(xiàn)為要素高投入、空間低集聚、貿(mào)易低附加值、自然資源高消耗與環(huán)境高污染。由于利用“后發(fā)優(yōu)勢”和“對外開放優(yōu)勢”，比較容易實(shí)現(xiàn)一段時(shí)期的高增長。

第二階段是從下中等收入到上中等收入階段，這一階段為重要的經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型期，這是欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體成為較發(fā)達(dá)或發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的關(guān)鍵階段。這一時(shí)期有三種可能性：如果轉(zhuǎn)型成功則經(jīng)濟(jì)保持持續(xù)增長或經(jīng)濟(jì)起飛，順利進(jìn)入上中等收入;如果轉(zhuǎn)型不成功，則停滯在原有的水平上;如果轉(zhuǎn)型失敗則可能中斷經(jīng)濟(jì)起飛，落入“中等收入陷阱”。

第三階段是向高收入或發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體過渡，表現(xiàn)為知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，生產(chǎn)要素高度空間集聚，產(chǎn)品高附加值，人與人之間和諧相處，人與自然和諧發(fā)展。

中國從1995年之后就從低收入階段進(jìn)入下中等收入階段，目前正處于這樣一個(gè)關(guān)鍵時(shí)期。 政治與社會(huì)不穩(wěn)定因素激增是與一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段有關(guān)。 盡管中國一直保持政治穩(wěn)定，但是社會(huì)不穩(wěn)定因素不斷增加，上升為社會(huì)主要矛盾。以治安案件數(shù)、刑事犯罪案件數(shù)為例，從1990年以來都是持續(xù)上升的。

實(shí)際上，溫家寶總理在2004年就提出了中國發(fā)展前景的兩種“可能性”：一種可能性是順利實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化，進(jìn)入發(fā)達(dá)國家的行列;另一種可能性就是落入“中等收入陷阱”，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展長期徘徊不前，甚至出現(xiàn)社會(huì)動(dòng)蕩和倒退。 這充分表明，黨中央早已充分意識(shí)到我國目前出現(xiàn)的各種社會(huì)矛盾、社會(huì)問題是與我們所處的發(fā)展階段有關(guān)系的，也是與當(dāng)前階段的發(fā)展特征緊密聯(lián)系的。對此黨中央及時(shí)提出了五個(gè)“統(tǒng)籌”的治國方略。這是一個(gè)十分典型的“挑戰(zhàn)—應(yīng)戰(zhàn)”模式，也是避免落入“中等收入陷阱”的基本思路。

當(dāng)今中國經(jīng)濟(jì)的主要矛盾

2008年以來中國的經(jīng)濟(jì)增長速度有所減緩，這其中既有金融危機(jī)沖擊影響的外因，也有中國內(nèi)部經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式本身缺陷的內(nèi)因。但總體上來看，中國從1978年之后進(jìn)入經(jīng)濟(jì)起飛階段，31年時(shí)間保持了GDP年均增速達(dá)9.8%的記錄，經(jīng)濟(jì)增長速度已不是當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要矛盾。

2009年我國經(jīng)濟(jì)增長率達(dá)到8.7%，4年(指2006-2009年)已累計(jì)完成“十一五”規(guī)劃預(yù)期目標(biāo)的104.6%，即中國已經(jīng)提前一年完成“十一五”增長目標(biāo)。 這次金融危機(jī)，中國是G20國家中三個(gè)經(jīng)濟(jì)高增長的國家之一(印度為6.5%，印度尼西亞為4.6%)，不僅實(shí)現(xiàn)了中國政府的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控目標(biāo)，而且也促進(jìn)了亞洲地區(qū)和世界的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。

經(jīng)濟(jì)增長率并不是越高越好，有個(gè)適宜的增長區(qū)間。就中國基本國情而言，它的上限就是資源供給約束、環(huán)境質(zhì)量約束、生態(tài)容量約束、氣候變化約束。從中國的經(jīng)驗(yàn)來看，8%—9%的經(jīng)濟(jì)增長率是適宜的，而一旦超過10%，各方面繃得很緊，偏離了健康、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)發(fā)展的軌道，各類代價(jià)極高，既得不償失，又難以為繼，其中2002-2008年就是一個(gè)明顯的例證。

因此， 當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)的主要矛盾是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和發(fā)展方式問題。從我們(第三方)獨(dú)立評估來看，“十一五”規(guī)劃中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的目標(biāo)未能如期實(shí)現(xiàn)，節(jié)能減排約束性指標(biāo)也沒有實(shí)現(xiàn)，反而問題更突出，這已經(jīng)引起中央的高度重視。

長期以來的“加快增長”目標(biāo)形成了中國特有的“過度工業(yè)化、過度重工業(yè)化、過度出口依賴、過度投資驅(qū)動(dòng)、過度粗放增長”的模式，已經(jīng)嚴(yán)重威脅到中國的可持續(xù)發(fā)展。這些問題映射到社會(huì)、政治和生態(tài)領(lǐng)域，就出現(xiàn)了收入分配不平等、官員腐敗、城市二元社會(huì)(市民和農(nóng)民工)、環(huán)境污染、生態(tài)破壞等一系列問題。這些都是中國跨越“中等收入陷阱”必須應(yīng)對的挑戰(zhàn)。

當(dāng)今中國社會(huì)主題已經(jīng)是“轉(zhuǎn)型是硬道理”，已經(jīng)從“加快發(fā)展速度”轉(zhuǎn)向“加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)變”，轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵已經(jīng)由經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型擴(kuò)展到社會(huì)轉(zhuǎn)型。加快經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型、實(shí)現(xiàn)十幾億人口的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)凈福利最大化、各類發(fā)展成本最小化，要作為“十二五”時(shí)期中國發(fā)展的基本思路。這就有賴于我們主動(dòng)解放思想，破除新教條主義論(如增長就是硬道理)，破除GDP盲目崇拜論，破除唯經(jīng)濟(jì)論。

中國可能掉入中等收入陷阱的誘因

“中等收入陷阱”的發(fā)生，并不是單一原因?qū)е碌?，很可能是多種復(fù)雜因素相互交織、相互作用的結(jié)果。以下四方面的原因，可能導(dǎo)致中國掉入“中等收入陷阱”：

經(jīng)濟(jì)原因。經(jīng)濟(jì)增長過程中各類要素(土地、資源、能源、勞動(dòng)等)成本不可避免地迅速上升，投入邊際報(bào)酬不斷下降，因此中國發(fā)展的比較優(yōu)勢也在不斷減少。比如，沿海地區(qū)勞動(dòng)力成本上升，壓縮了勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的利潤空間，導(dǎo)致其國際市場競爭力減弱。此外，中國正處在城鎮(zhèn)化加速時(shí)期，這就會(huì)出現(xiàn)所謂“超常城市化”，污染加劇、交通擁擠、公共服務(wù)欠缺、形成各類貧民窟、大量的犯罪等等。

社會(huì)原因。即經(jīng)濟(jì)增長也是“雙刃劍”，它本身既是有創(chuàng)造性的一面，又帶有摧毀性的一面，還有加劇不平衡的作用。國內(nèi)外研究都表明，經(jīng)濟(jì)增長往往伴隨著政府與社會(huì)之間、勞資之間、貧富之間，以及人與自然之間的矛盾不斷累積，這些矛盾如果處理不好，就會(huì)反過來對經(jīng)濟(jì)增長造成巨大的阻礙，即“經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)效應(yīng)”。

政治原因。即我們面臨著一個(gè)“改革悖論”：改革是一個(gè)調(diào)整既得利益的過程，是在財(cái)富的存量部分做文章。在改革過程中，最初的推動(dòng)者由于從一種改革模式中獲益，成為既得利益群體，可能會(huì)退化為下一步改革的阻礙者，因此改革可能會(huì)越改越難，甚至停滯不前。

國際原因。當(dāng)我們剛開始改革開放的時(shí)候，西方國家普遍抱有懷疑的態(tài)度，不時(shí)會(huì)出現(xiàn)“中國即將崩潰”的悲觀論調(diào)。改革開放20、30年以后，他們突然發(fā)現(xiàn)，中國已經(jīng)在世界經(jīng)濟(jì)和政治格局中占據(jù)了重要位置，到了不得不重視的程度，于是又出現(xiàn)了“中國威脅論”的聲音。現(xiàn)在，西方國家對我國民主、人權(quán)以及民族問題的丑化攻擊此起彼伏，國際貿(mào)易上對中國產(chǎn)品的各種限制措施也曾出不窮，經(jīng)濟(jì)全球化的風(fēng)險(xiǎn)越來越大。因此，必須看到，我們面臨的國際環(huán)境特別是世界輿論環(huán)境，即“西風(fēng)壓倒東風(fēng)”的格局，并未隨著中國崛起、不斷強(qiáng)大而根本改變，相反某些方面還有惡化的趨勢。

上述四種因素并不是孤立存在的，它們相互關(guān)聯(lián)、相互作用、相互影響，形成了特有的“收入差距陷阱”，“政治民主化陷阱”等等。關(guān)鍵是我們能不能及時(shí)地發(fā)現(xiàn)“陷阱”，準(zhǔn)確地識(shí)別“陷阱”，智慧地避開“陷阱”。

轉(zhuǎn)型期必須謹(jǐn)慎地選擇社會(huì)變革方式

我們要看到，中國經(jīng)濟(jì)改革得以取得成功的一個(gè)關(guān)鍵原因，就在于中國政府具有很強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，面對一些嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，每每能夠做出富有成效的應(yīng)戰(zhàn)策略。1990年代俄羅斯改革失敗的案例，為中國提供了很好的反面教材。

當(dāng)今中國特別是發(fā)達(dá)地區(qū)已經(jīng)進(jìn)入中等收入轉(zhuǎn)型時(shí)期。規(guī)避“中等收入陷阱”的關(guān)鍵是要從經(jīng)濟(jì)入手、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，從低水平的發(fā)展轉(zhuǎn)向高水平發(fā)展，從低質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，從不公平發(fā)展轉(zhuǎn)向公平發(fā)展，從不協(xié)調(diào)發(fā)展轉(zhuǎn)向協(xié)調(diào)發(fā)展，從不可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)向可持續(xù)發(fā)展。

有人認(rèn)為要加快進(jìn)行政治體制改革，把西方的民主引進(jìn)來。這似乎是進(jìn)入“中等收入階段”的一個(gè)自然結(jié)果。這個(gè)時(shí)期老百姓的基本生存問題都解決了，文化程度提高了，開始出現(xiàn)民主訴求。政府要回應(yīng)老百姓的訴求，主動(dòng)或者被動(dòng)地民主開放，因此容易形成所謂的“民主高潮”。但是，一旦任由這種民主特別是“街頭民主”訴求無序膨脹，就可能落入一個(gè)“南轅北轍”的局面，就會(huì)出現(xiàn)“民主亂象”，掉進(jìn)“民主陷阱”之中。

我們看到最近泰國的“民主運(yùn)動(dòng)”，如何發(fā)展到“民主亂象”，這意味著以搞“民主為中心”，其結(jié)果可能就是落入“中等收入陷阱”。

因此，現(xiàn)代化必須在長期的穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境中才能進(jìn)行。保持政治穩(wěn)定、社會(huì)安定既是整個(gè)中華民族的最高利益，也是中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)發(fā)展的前提條件。在跨越“中等收入陷阱”的過程中，我們必須謹(jǐn)慎地選擇社會(huì)變革方式，既能促進(jìn)現(xiàn)代因素發(fā)展，又能避免劇烈的社會(huì)沖突，減小社會(huì)動(dòng)蕩。

我想經(jīng)歷了30年的改革開放實(shí)踐，無論是黨中央，還是人民群眾，都越來越理性，越來越成熟，也越來越智慧，中國絕不會(huì)誤入“中等收入陷阱”。

(作者：胡鞍鋼　中國科學(xué)院—清華大學(xué)國情研究中心主任)

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