美國(guó)16日曝出華爾街史上最大規(guī)模對(duì)沖基金內(nèi)幕交易案，包括億萬(wàn)富翁、知名對(duì)沖基金經(jīng)理人拉杰·拉賈拉特南在內(nèi)6人被捕。檢方稱，內(nèi)幕交易所涉非法所得高達(dá)2000萬(wàn)美元。

內(nèi)幕交易

負(fù)責(zé)這一案件的檢察官對(duì)涉案6人提起兩份刑事訴狀。

其中一份指控美國(guó)帆船集團(tuán)對(duì)沖基金經(jīng)理拉賈拉特南、英特爾公司投資部門英特爾資產(chǎn)戰(zhàn)略投資主管拉吉夫·戈埃爾、麥肯錫咨詢公司董事阿尼爾·庫(kù)馬爾自2006年1月合謀利用內(nèi)部信息交易證券。

另一份訴狀指控紐卡斯?fàn)枌?duì)沖基金集團(tuán)合伙人馬克·庫(kù)蘭、投資經(jīng)理丹妮爾·奇西、國(guó)際商用機(jī)器公司(IBM)科技集團(tuán)高級(jí)副總裁羅伯特·莫法特3人內(nèi)部交易。

這起案件眼下由曼哈頓聯(lián)邦地方法院審理。美國(guó)證券交易委員會(huì)還對(duì)6人分別提起民事訴訟。

“這不是一起普通的內(nèi)幕交易案，”曼哈頓地區(qū)檢察官普里特·巴拉拉在新聞發(fā)布會(huì)上說，這些人利用內(nèi)幕交易，數(shù)年間非法獲利超過2000萬(wàn)美元，是美國(guó)歷史上涉案金額最多的對(duì)沖基金內(nèi)幕交易案。

證券交易委員會(huì)則進(jìn)一步披露，非法獲利金額超過2500萬(wàn)美元。內(nèi)部交易所涉股票包括谷歌、IBM、希爾頓酒店等10家公司。

巨富涉案

此案“主角”拉賈拉特南出生于斯里蘭卡，現(xiàn)年52歲，擁有斯里蘭卡和美國(guó)雙重國(guó)籍。他畢業(yè)于美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院，1997年創(chuàng)立帆船集團(tuán)對(duì)沖基金并任經(jīng)理，管理數(shù)十億美元資產(chǎn)。

拉賈拉特南個(gè)人資產(chǎn)達(dá)13億美元，在本年度《福布斯》雜志全球富豪排行榜上名列第559位。

根據(jù)向曼哈頓地方法院提交的訴訟文件，拉賈拉特南在2006年1月至2007年7月通過所獲內(nèi)部信息，利用帆船對(duì)沖基金執(zhí)行交易，從中獲利超過1270萬(wàn)美元。

法官道格拉斯·伊頓16日晚宣布，拉賈拉特南保釋金為1億美元并需2000萬(wàn)美元現(xiàn)金或不動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保。

一名檢察官提出拉賈拉特南有可能逃跑，不可保釋。拉賈拉特南律師吉姆·瓦爾登則認(rèn)為案件并未了結(jié)，“這個(gè)人不可能逃跑”。

根據(jù)當(dāng)?shù)胤?，如果證券欺詐罪名成立，最高可判20年監(jiān)禁。

敲響警鐘

帆船集團(tuán)合伙人公司在一份聲明中說：“公司得知拉賈拉特南被捕感到震驚，在調(diào)查公開以前我們毫不知情，我們?cè)敢馊ε浜舷嚓P(guān)部門?！?

公司還說，帆船集團(tuán)“繼續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，高度透明”。

巴拉拉在新聞發(fā)布會(huì)上介紹，案件調(diào)查過程中首次針對(duì)內(nèi)幕交易使用經(jīng)法院授權(quán)的竊聽裝置以監(jiān)聽嫌疑人談話內(nèi)容。

“今天，明天，下周，下下周，那些打算犯法的享有特權(quán)的華爾街內(nèi)部人士要問自己一個(gè)重要問題，執(zhí)法部門在監(jiān)聽嗎？”巴拉拉說，“貪婪不是好事，這起案件應(yīng)該為華爾街敲響警鐘?！?

“在8000只對(duì)沖基金中存在一些流氓行為我不感到吃驚，”T2伙伴股份有限公司及蒂爾森共同基金創(chuàng)始人惠特尼·蒂爾森說：“但我驚訝一個(gè)已經(jīng)成為億萬(wàn)富翁的人竟如此愚蠢。”

她說，對(duì)于“少數(shù)不誠(chéng)實(shí)的對(duì)沖基金，這很可能是個(gè)警鐘”。（劉一楠）

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