本報(bào)訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席莊心一26日在陸家嘴論壇上表示，金融監(jiān)管應(yīng)做好不斷適應(yīng)金融市場(chǎng)實(shí)際、始終堅(jiān)持法制化和始終維護(hù)公信力的基本功。

莊心一認(rèn)為，金融工作必須不斷適應(yīng)金融市場(chǎng)的實(shí)際。對(duì)新興市場(chǎng)而言，由于監(jiān)管的定位、監(jiān)管規(guī)則及方法都具有階段性的特征，適應(yīng)性的問題因此尤為重要。監(jiān)管安排要想達(dá)到預(yù)定目標(biāo)，在充分借鑒吸收成熟市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，一定要注意本國(guó)金融階段性的特點(diǎn)。比如在監(jiān)管邊界設(shè)定方面，伴隨著市場(chǎng)發(fā)育發(fā)展，凡是市場(chǎng)主體能夠自主負(fù)責(zé)的，市場(chǎng)開始有效的地方，行政監(jiān)管就要相應(yīng)收縮、適時(shí)淡出。應(yīng)該實(shí)施常規(guī)的金融監(jiān)管評(píng)估制度，而不是在危機(jī)爆發(fā)以后才開始監(jiān)管。因而及時(shí)掌握新的情況，準(zhǔn)確研判新矛盾、務(wù)實(shí)解決新問題，引進(jìn)金融改革創(chuàng)新的能力，是金融監(jiān)管工作的基本功。

他指出，金融監(jiān)管應(yīng)該始終堅(jiān)持法制化。首先，金融監(jiān)管工作的職能之一是查處違法違規(guī)行為及其產(chǎn)生的原因，必須堅(jiān)持違法必究，才能形成有利的正面效應(yīng)和導(dǎo)向。其次，解決市場(chǎng)突發(fā)問題和突發(fā)事件過程中，一定要把專項(xiàng)整治的結(jié)果落在績(jī)效上，由此才能將監(jiān)管實(shí)踐與制度建設(shè)有效結(jié)合。再次，要將金融監(jiān)管放在監(jiān)管重點(diǎn)上，做到以防為主，力爭(zhēng)在無(wú)聲無(wú)息中實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)。通過在常規(guī)依法監(jiān)管上下真功夫，真正將法律法規(guī)確定的監(jiān)管要求落到實(shí)處，這樣才能有效避免風(fēng)險(xiǎn)的積累和違規(guī)現(xiàn)象的蔓延。這是依法監(jiān)管有效性充分體現(xiàn)的結(jié)果，也是金融監(jiān)管成熟的標(biāo)志之一。因而實(shí)踐中的監(jiān)管執(zhí)法、制度建設(shè)和常規(guī)監(jiān)管效能是監(jiān)管工作的基本功。

他強(qiáng)調(diào)，金融監(jiān)管應(yīng)始終維護(hù)公信力，監(jiān)管公信力對(duì)監(jiān)管的重要性不言而喻。影響監(jiān)管公信力的因素很多，監(jiān)管適應(yīng)性與法制化就很重要。此外還要特別重視的，一是監(jiān)管權(quán)利的形式要公正透明，監(jiān)管規(guī)則和行政許可不僅要充分聽取市場(chǎng)意見以后，務(wù)實(shí)合理確定，還必須明確清晰、合理在先，要實(shí)現(xiàn)全過程透明，由此接受市場(chǎng)監(jiān)督和外部制約。二是掌握好監(jiān)管尺度的一致性，公平對(duì)待每一個(gè)監(jiān)管對(duì)象，公平處理每一個(gè)同類問題。三是以市場(chǎng)發(fā)展為己任。注重監(jiān)管效率，服務(wù)市場(chǎng)主體，減少市場(chǎng)負(fù)擔(dān)。四是監(jiān)管人員要熟悉專業(yè)，了解實(shí)際，廉潔正派，自尊自重。

莊心一同時(shí)表示，證券市場(chǎng)是最公開、最受公眾關(guān)注的領(lǐng)域，也是各種矛盾最易暴露的場(chǎng)所。我國(guó)金融監(jiān)管必須要高度重視練好基本功。這不僅關(guān)系到金融監(jiān)管的現(xiàn)在，也深刻影響到金融監(jiān)管的進(jìn)程，進(jìn)而在一定意義上決定著中國(guó)金融的未來(lái)。

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2010陸家嘴金融論壇

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