風(fēng)控化解“老鼠倉”

該官員表示，基金部的監(jiān)管渠道除了上述體系內(nèi)的監(jiān)管分工外，其他渠道則包括：公司及個人的舉報、媒體的調(diào)查報道等。

“從目前來看，我們收到的舉報，調(diào)查之后發(fā)現(xiàn)很多都言過其實?！彼f。

根據(jù)《證券法》第43條及相關(guān)規(guī)定，基金管理公司從業(yè)人員被限制不得買賣股票、基金等證券品種。同時為了加強監(jiān)管堵塞漏洞，證監(jiān)會基金部還要求基金經(jīng)理必須上報直系親屬的身份證號和證券賬戶，建立監(jiān)控體系。

據(jù)這位官員透露，從目前監(jiān)控的情況看，一部分基金經(jīng)理的直系親屬并未開戶，而即便那些開戶的，也有部分賬戶沒有任何交易記錄或者未購買任何與基金公司相關(guān)聯(lián)的股票。

“問題沒有外界傳的那么嚴(yán)重?！彼硎?，“從以往的調(diào)查結(jié)果看，不少舉報都言過其實。”

不過，這是不是事件的真相？

調(diào)查“老鼠倉”是世界性難題，證監(jiān)會如何能夠掌控這些資料？對此，這位官員表示，“沒有發(fā)現(xiàn)一些基金經(jīng)理的“老鼠倉”，當(dāng)然也并不表明他們就沒有。確實存在道高一尺，魔高一丈的問題。我們只是盡力逼近事件真相。”

一位資深基金經(jīng)理向記者表示，按照當(dāng)前監(jiān)管制度，基金經(jīng)理不能買賣任何股票、基金等證券品種，只能另辟蹊徑選擇投資。他說，“以投資總監(jiān)為例，近幾年每年稅后百萬以上的收入屬正常。你能想象得出，他在為投資人創(chuàng)造200%甚至300%收益的同時，將自己的收入放在銀行吃2.79%的年利息嗎？”

“因而從這個角度上看，基金經(jīng)理100%的會選擇投資股票。”他說，“道德高的基金經(jīng)理可能只買不在股票池內(nèi)的股票；而道德不高的則選擇“老鼠倉”，進行利益輸送?！?/FONT>