一個人違規(guī)買入股票并瘋狂享受11個漲停之后，需要付出什么代價?

隨著鬧騰近兩年的中國資本市場第一例公職人員因內幕交易獲刑的“高陶案”落下帷幕，答案揭曉。

2010年12月30日上午，江蘇省南通市中級法院對高淳陶瓷(600562.SH)內幕交易案進行一審判決，原南京市經(jīng)委主任劉寶春因內幕交易罪被判有期徒刑5年，將違法所得749.95萬元上繳國庫，同時處罰金750萬元，其妻陳巧玲則免于刑事處罰。

這距離劉寶春被證實逮捕正好整一年。據(jù)記者采訪了解，雖然劉寶春被認定為內幕交易“情節(jié)特別嚴重”而獲刑5年，但其已表示可能放棄上訴的機會。

借四賬戶牟利750萬

這個事情源自并不久遠的2009年5月22日。

斯時，停牌一個月的高淳陶瓷復牌并公布了中國電子科技集團第十四研究所(下稱“十四所”)收購股權和資產(chǎn)置換及非公開發(fā)行的重組方案。

該股在停牌前漲停到8.13元的基礎上,一路又連拉10個漲停板，于21元附近橫盤半個多月后再度拉升，7月16日創(chuàng)下30.85元的新高。

當年11月23日，原南京市經(jīng)委主任劉寶春及其妻子陳巧玲因涉嫌參與高淳陶瓷內幕交易被刑事拘留，1個多月后的12月30日，劉寶春夫婦被正式逮捕。

來自公訴機關南通市檢察院的起訴資料顯示，2009年2、3月間，劉寶春在牽線聯(lián)系高淳陶瓷資產(chǎn)重組期間將重組信息透露給南京證券工作的配偶陳巧玲，而后者在“劉寶春的授意下”，分別于4月1日至15日買入61.4萬股高淳陶瓷股票，又于該股復牌后的5月22日至6月24日，將上述股票全部賣出，非法獲利約749.95萬元。

因陳巧玲供職于南京證券，作為證券從業(yè)人員不能開設證券賬戶，其家庭平時利用劉如海、費忙珠和劉仁美的股票賬戶進行股票交易；其中，費忙珠和劉如海為母子關系，而劉仁美系陳巧玲的母親，這三個賬戶成為劉寶春夫婦買入高淳陶瓷的主要賬戶。此外，劉氏夫婦還通過劉如海向劉如兵借用賬戶買入高淳陶瓷。

南京證券提供的資料顯示，包括劉如海、劉如兵和費忙珠三個股票賬戶的委托均來自于陳巧玲的工作電腦，劉仁美賬戶的委托交易同樣來自同一IP地址。

陳巧玲的供述顯示，大約在2009年3月底4月初，此前在牽線高淳陶瓷重組的劉寶春讓其賣掉南京港(002040.SZ)，全部買入高淳陶瓷。劉還表示，“十四所要重組高淳陶瓷公司，雙方合作成功的希望很大”。

于是，陳巧玲先后于2009年4月1日、7日和8日在其南京證券辦公室以電腦網(wǎng)上委托交易的方式，通過劉如海、費忙珠賬戶買入4.58萬股高淳陶瓷，并在4月13日通過劉仁美賬戶買入1.01萬股高淳陶瓷，合計花費資金約39.12萬元。

不過，劉寶春胃口似乎更大。2009年4月初，其決定向他人借款買入高淳陶瓷。于是，陳巧玲4月13日和14日先后將從蔣某處借得的300萬元借款，通過劉如海和劉如兵的賬戶買入41.95萬股高淳陶瓷；4月15日，陳巧玲再次將劉寶春從薛某處借得100萬元借款買入13.86萬股高淳陶瓷。

而借款人蔣某和薛某的證詞顯示，兩人分別收回還款318萬元和106萬元。這意味著劉寶春夫婦為兩個月左右的借款支付了6%的借款費用。當然，他們通過這數(shù)筆借款買賣高淳陶瓷股票獲利約700萬元。

2009年4月21日，高淳陶瓷公告稱，公司控股股東正籌劃重組事項，上市公司進入重大事項停牌。

高淳陶瓷2009年11月12日公布的重組草案披露，包括高淳陶瓷、交易方十四所、交易標的公司南京恩瑞特實業(yè)3家公司和中介機構齊魯證券涉及15人，在重組預案公布前后買入或賣出高淳陶瓷。

但是，上述人員均表示，對此次重組“并不知情”，而是通過公開途徑獲得的有關重組信息，因此并不構成利用內幕信息從事證券交易的行為。

實際上，從時間上看，劉寶春案發(fā)是在高淳陶瓷公布這一自查結果之后的兩周內，但上市公司重組草案對此一字未提顯然難辭其咎。

根據(jù)陳巧玲的供述，高淳陶瓷進入重組停牌的2009年4、5月間，劉寶春意識到自己的行為可能存在問題后，要求劉如海、劉如兵在復牌后將高淳陶瓷股票盡快全部拋出；而在證監(jiān)會調查期間，劉氏夫婦還和劉如海、劉如兵及兩名借款人“商議欺瞞證監(jiān)會的調查”。

而上交所的統(tǒng)計顯示，2009年5月22日至6月24日，由劉寶春夫婦控制的劉如海在內的4個賬戶持有的高淳陶瓷股票被全部賣出，1189.07萬元的收入金額去除成本之后，合計獲利約749.95萬元。

以劉如海賬戶為例，建倉時間分別在當年4月8日、13日、14日和15日先后4次完成，其中后兩次的資金來源為借款。

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