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    “嚴(yán)打”升級 8家投行均被調(diào)查

    2010年05月14日 14:24新聞晚報(bào) 】 【打印共有評論0

    繼一天前大摩被曝遭美國聯(lián)邦機(jī)構(gòu)調(diào)查后,有媒體周四又披露,聯(lián)邦檢察機(jī)關(guān)正與證券監(jiān)管部門配合,對其他多家華爾街大行是否在債權(quán)抵押證券(CDO)交易中誤導(dǎo)了投資人展開初步刑事調(diào)查。另據(jù)報(bào)道,紐約州總檢察長科莫正在對高盛、大摩等8家華爾街投行是否向評級機(jī)構(gòu)提供了誤導(dǎo)信息展開調(diào)查。

    分析人士認(rèn)為,隨著針對華爾街的“嚴(yán)打”行動升級,短期內(nèi)可能令美國銀行股承壓,昨夜美股全線下跌,但后期對大盤影響應(yīng)較為有限。從長期來看,更加嚴(yán)厲的監(jiān)管可能限制華爾街投行的盈利能力。

    劍指CDO產(chǎn)品

    該報(bào)援引知情人士的話稱,受到初步刑事調(diào)查的銀行包括摩根大通、花旗集團(tuán)、德意志銀行和瑞士銀行。這些銀行也都收到了美國證監(jiān)會(SEC)的民事傳票,后者將調(diào)查這些銀行在銷售和交易CDO產(chǎn)品方面的行為。該報(bào)稱,高盛和摩根士丹利此前也受到類似的初步刑事調(diào)查。

    據(jù)稱,曼哈頓聯(lián)邦檢察官辦公室正與SEC通力配合,調(diào)查華爾街銀行在推銷、售賣以及交易CDO時(shí),是否向投資者做了恰當(dāng)?shù)恼f明。

    就在一天前,華爾街日報(bào)曝料稱,繼高盛之后,摩根士丹利也已受到聯(lián)邦檢方的調(diào)查,因?yàn)樵撔斜恢冈谘苌鹑诋a(chǎn)品的投資上誤導(dǎo)投資人。不過,大摩CEO戈?duì)柭苋跂|京說,他并不知曉任何相關(guān)調(diào)查事宜,并否認(rèn)美國司法部已就任何華爾街日報(bào)報(bào)道提及的交易事宜接觸公司。

    上述報(bào)道稱,摩根士丹利設(shè)計(jì)并向投資者推銷了一些CDO產(chǎn)品,而其交易柜臺曾數(shù)次做空這些產(chǎn)品。檢方正在調(diào)查相關(guān)事宜,其中包括摩根士丹利是否披露了其“雙面”角色。

    業(yè)內(nèi)人士透露,目前監(jiān)管層針對華爾街投行調(diào)查的焦點(diǎn)在于金融衍生品,特別是所謂債權(quán)抵押證券。當(dāng)局想查明,在設(shè)計(jì)并銷售這類產(chǎn)品時(shí),相關(guān)華爾街銀行是否很好地處理了可能存在的利益沖突。

    誤導(dǎo)評級機(jī)構(gòu)?

    高盛上月16日被SEC指控的理由就是,涉嫌在銷售一種基于次貸業(yè)務(wù)的CDO時(shí),未向投資者披露其另一客戶機(jī)構(gòu)對該產(chǎn)品做空的 “關(guān)鍵性信息”。在其他情況下,銷售某個(gè)CDO產(chǎn)品的投行本身可能也在做空相關(guān)證券,但投資人卻蒙在鼓里。

    隨著調(diào)查的推進(jìn),監(jiān)管部門似乎已將觸角伸向了更細(xì)節(jié)的領(lǐng)域。紐約時(shí)報(bào)周四披露,紐約州總檢察長科莫正在對8家華爾街投行進(jìn)行調(diào)查,以確定這些銀行是否向評級機(jī)構(gòu)提供了誤導(dǎo)性信息,以推高相關(guān)抵押貸款支持證券的評級。

    報(bào)道稱,這8家投行分別為高盛、摩根士丹利、瑞士銀行、花旗、瑞士信貸、德意志銀行、法國農(nóng)業(yè)信貸以及美國銀行旗下的美林公司。據(jù)稱,科莫辦公室周三晚向這些銀行發(fā)出傳票,通知其受到調(diào)查。對這些抵押貸款支持證券進(jìn)行評級的三家機(jī)構(gòu)為標(biāo)準(zhǔn)普爾、惠譽(yù)和穆迪。

    科莫開展的調(diào)查,表明他認(rèn)為評級機(jī)構(gòu)有可能被上述調(diào)查對象中的一家或多家蒙騙??颇€在關(guān)注一些銀行抵押貸款業(yè)務(wù)部門雇用評級機(jī)構(gòu)職員的做法,懷疑雇傭這些人是為了幫助銀行“美化”抵押貸款產(chǎn)品的評級。迄今為止,上述銀行都沒有正式作出回應(yīng)。

    影響更在長遠(yuǎn)

    如果上述報(bào)道屬實(shí),那無疑標(biāo)志著白宮針對高盛的調(diào)查已擴(kuò)大到整個(gè)華爾街,進(jìn)而可能對相關(guān)公司股價(jià)帶來一定影響。周三盡管美股三大指數(shù)均大漲逾1%,但受調(diào)查傳聞拖累的摩根士丹利卻逆勢大跌2%。

    業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,針對華爾街公司的調(diào)查會有何影響,還要看接下來事態(tài)的發(fā)展。如果只是針對公司職員,則最多有損公司聲譽(yù);但如果是公司受到指控,情節(jié)可能就比較嚴(yán)重。

    據(jù)悉,到目前為止,檢察官仍處在搜集證據(jù)的階段,尚未發(fā)出刑事傳票或確認(rèn)任何一樁潛在案件。而如果要贏得刑事訴訟,控方必須有確鑿證據(jù)證明,一家公司或其員工有意誤導(dǎo)投資者。

    不少觀察家都認(rèn)為,出現(xiàn)大規(guī)模的針對公司的指控可能性不大?!艾F(xiàn)在人人都有份了,總不能把華爾街都關(guān)了。 ”一位香港投行人士對記者說。

    從另一個(gè)角度說,華爾街和華盛頓向來就有著千絲萬縷的聯(lián)系,任何針對公司的起訴都會牽涉方方面面的利益。而且本身美國政府還在很多銀行持有股份。所以,更多情況下,類似調(diào)查可能以罰款、開除人的方式和解。比如,上周有消息稱,高盛的律師與證監(jiān)會的代表進(jìn)行了會面,為雙方達(dá)成和解邁出了第一步。

    但長遠(yuǎn)來看,分析師認(rèn)為,華爾街的暴利時(shí)代已隨著金融危機(jī)的爆發(fā)而一去不返,未來不管是公司高管還是交易模式,都將受到更加嚴(yán)格的限制。針對華爾街大行的調(diào)查,也會加快推動相關(guān)立法的進(jìn)程。

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    作者: 何為樂   編輯: liyang
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