一篇報(bào)道刮起的臺(tái)風(fēng)
2000年10月,北京出版的《財(cái)經(jīng)》月刊發(fā)表了一篇重要報(bào)道《基金黑幕》,對(duì)中國剛剛起步的證券投資基金提出了言辭激烈的批評(píng),在市場上引起了強(qiáng)烈的震動(dòng)。這篇報(bào)道的線索是上海證交所監(jiān)察部一位研究人員制作的研究報(bào)告,這個(gè)研究報(bào)告通過對(duì)當(dāng)時(shí)全部的10家基金管理公司屬下的22家證券投資基金在股票市場上所進(jìn)行的大宗股票交易的跟蹤紀(jì)錄,分析這些基金的操作行為,其中大量違規(guī)、違法操作的事實(shí)讓每一個(gè)讀者都感到觸目驚心。
當(dāng)時(shí),證券投資基金在中國資本市場還算是一個(gè)新生事物,它在1998年誕生以后,被作為市場管理部門推進(jìn)市場建設(shè)、發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者的一個(gè)成就而得到了高度評(píng)價(jià)。這些基金在發(fā)展初期,也得到了市場管理部門從政策上的大力扶持,比如每一個(gè)新股發(fā)行公司都必須切割出一定額度由基金認(rèn)購。但是,這些基金在從事股票交易時(shí),卻出現(xiàn)了許多公然違反市場法律的行為,一些市場莊家常用的手段,在這些基金的運(yùn)作中也比比皆是。比如,在1999年8月9日到12月3日的時(shí)間段中,就有博時(shí)基金管理公司和國泰基金公司存在很頻繁的雙向倒倉行為,在1999年12月3日到2000年4月28日的時(shí)間段中,參與對(duì)倒的基金公司更多。有的基金公司參與坐莊以后,與其所屬的證券公司或信托投資公司聯(lián)手,接過它們高位倒過來的籌碼,讓證券公司和信托投資公司順利出局,卻把自己頂?shù)礁呶惶桌蔚奈恢茫鸪闪似渌麢C(jī)構(gòu)坐莊的工具。這種行為造成了市場交易的假象,也嚴(yán)重侵犯了基金持有人的合法權(quán)益。因此,《財(cái)經(jīng)》雜志刊出的這篇報(bào)道引起了市場震驚是必然的,投資者要求監(jiān)管部門介入調(diào)查,嚴(yán)肅處理基金的違法違規(guī)現(xiàn)象。
《基金黑幕》一文的發(fā)表和它在市場上引起的軒然大波,終于引起了證監(jiān)會(huì)的重視。在列入檢查的10家基金管理公司中,未發(fā)現(xiàn)相關(guān)異常交易行為的有2家,發(fā)生相關(guān)異常交易行為,但情況屬于偶然現(xiàn)象或較輕微的有5家,大成、長盛兩家基金管理公司的異常交易行為記錄數(shù)量接近或者超過了平均水平,博時(shí)基金公司的異常交易行為記錄數(shù)量明顯突出。為了維護(hù)市場秩序,中國證監(jiān)會(huì)最終決定,對(duì)博時(shí)基金公司的行為是否構(gòu)成證券欺詐行為進(jìn)行立案調(diào)查,對(duì)該公司負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的基金從業(yè)人員,暫停其基金從業(yè)人員資格或者高級(jí)管理人員從業(yè)資格。
這起《基金黑幕》事件,從最初的一篇報(bào)道開始,在當(dāng)時(shí)的基金業(yè)刮起了一場震動(dòng)頗大的臺(tái)風(fēng),對(duì)于促進(jìn)基金業(yè)的規(guī)范化運(yùn)作有其一定的積極意義。中國的證券投資基金自1998年問世以后,曾被賦予“專家理財(cái)”的神話色彩,但市場的實(shí)踐卻打破了附著在基金身上的這種油彩,《基金黑幕》的發(fā)表,還基金的本來面目于天下。事實(shí)上,基金雖然號(hào)稱“專家理財(cái)”,但面對(duì)復(fù)雜的市場,事實(shí)上不可能有“常勝將軍”存在,而如果監(jiān)管部門對(duì)基金采取特別保護(hù)措施,給它們貼上某種“政治正確”的標(biāo)簽,只會(huì)使它們往操縱股價(jià)的道路上滑行。在《基金黑幕》的風(fēng)波發(fā)生以后,管理層也意識(shí)到了這個(gè)問題,加強(qiáng)了對(duì)基金的監(jiān)管,但是,從長期的實(shí)踐來看,由于管理層深陷于對(duì)行情進(jìn)行調(diào)控的困局,因此基金經(jīng)常被用來作為管理層調(diào)控行情的工具,這種做法,實(shí)際上在一定程度上阻礙了基金的健康發(fā)展。
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作者:
周俊生
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