盤亙市場多時、導(dǎo)演了數(shù)只股票異動行情的“超級散戶”沈昌宇終于“落馬”。

昨日證監(jiān)會公布了對沈昌宇利用其控制賬戶操縱證券市場行為的處罰決定，悉數(shù)沒收其操縱深深房A、ST秦嶺兩只股票價格的非法所得185.03萬元，同時對其處以三倍于違法所得的罰款。

虛假申報操縱股票價格獲罰 證監(jiān)會有關(guān)部門對沈昌宇及其控制的賬戶進行調(diào)查并發(fā)現(xiàn)，沈昌宇在過去兩年中采用虛假申報這一伎倆導(dǎo)演了不少股票的短期異動，并非法獲利。

2007年8月31日，沈昌宇利用其控制的“金小紅”、“沈浩平”、“徐菊仙”等3個證券賬戶(下稱沈昌宇賬戶組)，以漲停價9.95元連續(xù)29筆申報買入深深房A股票共2651萬股，成交480萬股；其中開盤集合競價階段連續(xù)8筆以漲停價申報買入799萬股，占同期市場漲停價位申報買入總量的73%。

9月3日，沈昌宇賬戶連續(xù)申報買入深深房A股票18筆共計1518.66萬股，均未成交，其中尾市階段，該賬戶組在漲停價位仍有大量買入委托未成交的情況下，以漲停價10.84元連續(xù)申報買入4筆共389.86萬股，占同期漲停價申報買入總量的84.33%。

9月4日，沈昌宇賬戶組在開盤集合競價階段先以漲停價11.92元連續(xù)申報買入深深房A7筆共計699.93萬股，占漲停價市場申報買入總量的75%，緊接著在集合競價階段可撤單的最后時刻將之前申報的買單全部撤銷。撤單后，沈昌宇賬戶組在當(dāng)日連續(xù)競價階段，申報賣出了其所持全部深深房A股票，共申報103筆賣出480.35萬股，獲利40.26萬元。

2008年5月14日至20日，沈昌宇利用其控制的“金順法”、“徐菊仙”、“沈浩平”等三個賬戶用相同方式對ST秦嶺進行了股價操縱，并從中獲利144.76萬元。

中國證監(jiān)會認(rèn)定，沈昌宇上述行為違反了《證券法》第77條第一款第(四)項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第203條所述的操縱證券市場行為。根據(jù)其違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，證監(jiān)會決定沒收沈昌宇違法所得185.03萬元，并對其處以555.09萬元的罰款。

有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，根據(jù)所得線索，除上述兩只股票外，沈昌宇還可能利用其所控制賬戶對其他股票進行過股價操縱，但從審慎角度出發(fā)，暫對其涉及深深房A、ST秦嶺兩只股票的操縱行為進行了處罰。

對異動股票不要盲目跟風(fēng)

前述負(fù)責(zé)人表示，沈昌宇操縱股價行為有如下兩個典型特征：

一是不以成交為目的，鎖定股價意圖十分明顯。沈昌宇利用資金優(yōu)勢以漲停價連續(xù)、大量申報買入目標(biāo)股票，尤其是在股價已漲停，市場及其賬戶組本身有大量未成交買單，繼續(xù)申報明顯無法成交的情況下，仍以漲停價大量申報買入，目的就在于鎖定股價，為其下一個交易日出貨牟利創(chuàng)造條件。

二是利用虛假申報手段，造成買盤眾多的假象。在操縱過程中，沈昌宇多次在開盤前集合競價階段以漲停價大量申報買入，又在可撤單階段的最后時刻全部撤單，或在收盤前突然撤下大量買盤，并迅速以低價格賣出。這種虛假申報的手法意在造成買盤眾多的假象，影響其他投資者對價格走勢的判斷，誘使投資者跟風(fēng)買入，實現(xiàn)其高位出貨的目的。

“從以往查處的‘老莊股’到近年來查處的短線操縱案，可以看出在監(jiān)管的重壓下，市場操縱行為的手法在不斷變化?！必?fù)責(zé)人說，不論是高度控盤、長期坐莊，還是虛假申報、操縱收盤價，操縱者意圖通過欺騙性手段建立市場優(yōu)勢，人為控制股價，影響其他投資者判斷，趁機出貨牟利的目的并未改變。

他表示，操縱市場嚴(yán)重違反“三公”原則，證監(jiān)會將會同交易所，對操縱市場行為，特別是各種新型操縱手法保持高壓態(tài)勢，密切監(jiān)控，嚴(yán)厲打擊，維護市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益。

該負(fù)責(zé)人同時提醒廣大投資者，在證券交易時應(yīng)注重理性投資，主動防范市場風(fēng)險，尤其對于出現(xiàn)異常波動的股票，不要盲目跟風(fēng)、上當(dāng)受騙，不給操縱者以可乘之機。

(上海證券報供稿 記者 馬婧妤)

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