每經(jīng)記者涂勁軍夏子航發(fā)自廣州、上海

就連日來在國內(nèi)財經(jīng)界引發(fā)的“追債”風波，國金證券首席經(jīng)濟學家金巖石11月28日凌晨首度通過微博發(fā)布了對此事的回應。不過，在其微博里并沒有說明在美國是否有篡改文件等被NASD(全美證券交易商協(xié)會)宣布欺詐行為的相關情況。他表示，該事件實為當初公司的一名業(yè)務員與客戶的糾紛，稱對NASD的罰金“不予賠付”。

盡管在金巖石表態(tài)前曾表示此事件由國金證券在11月27日回應，但國金證券公司層面至今仍沒有對此事件的正面聲明。公司相關人士在與《每日經(jīng)濟新聞》記者短暫接觸對話時透露，國金證券正在密切關注此事件。

就目前此事件的進展，遠隔重洋的華僑老中醫(yī)戴福年表示，他初步定于下月回國與金巖石進行當面對質(zhì)，希望能夠讓公眾知道當年真相，并討回自己的權(quán)益。

公司態(tài)度

國金證券“正關注事件真相”

由于金巖石有國金證券首席經(jīng)濟學家的頭銜，因而在金巖石被追債的風波出現(xiàn)之后，國金證券成為一些網(wǎng)民討論的熱點，公司對此事的態(tài)度也成為人們關注的焦點。

11月26日，《每日經(jīng)濟新聞》記者來到位于上海紫竹大廈的國金證券上海辦公區(qū)，國金證券正在召開每周五的例行會議，正常而忙碌。經(jīng)過努力，一位不愿具名的負責宣傳的國金證券人士同意就該事件與《每日經(jīng)濟新聞》記者“簡單地聊一聊”。該人士表示，金巖石此事是10年前發(fā)生在美國的事情，“我們還不了解這個情況?！?/p>

公開信息顯示，金巖石1991~2001年在美國證券業(yè)從業(yè)，所創(chuàng)三普證券于1997年在納斯達克借殼上市，2001年底他回國加盟湘財證券，任首席經(jīng)濟學家，主管國際業(yè)務，2008年加盟國金證券，任首席經(jīng)濟學家。而就《每日經(jīng)濟新聞》記者查閱到的國內(nèi)資料介紹時發(fā)現(xiàn)，金巖石曾經(jīng)在Globalink證券公司工作的經(jīng)歷被一致忽略掉。

對于國金證券在聘用金巖石之前是否進行過考察、是否知道金曾經(jīng)在Globalink的經(jīng)歷？上述人士稱，在他的層面還不足以回答這一問題，“公司對個人的行為有個了解的過程，單從我來說，畢竟也不能完全知道他過去的全部事情?！?/p>

“其實我們也很想給大家一個交代，也想把這個事情弄清楚，看到底是否確有其事?！痹撊耸勘硎荆安还苁歉邔舆€是普通員工被報道了，公司層面肯定都會關心，何況金巖石還不是普通員工，是首席經(jīng)濟學家，也是一起工作了幾年的同事?！?/p>

上述人士也表示，在金巖石正前往南極的特殊情況下，很難與其取得良好的聯(lián)系?！拔覀円苍谂c他取得聯(lián)系，但他在去南極的路上，接電話總不方便，也一直不能很好地聯(lián)系上。另外，他上網(wǎng)也不方便，因為經(jīng)常要轉(zhuǎn)機。這是早就定好的行程。金巖石直到12月中旬才能回國，這個時間節(jié)點上出這事，確實很不方便及時地回應。”

還未至調(diào)查處理階段

按照2005年5月1日施行的《證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法》要求，證券機構(gòu)從業(yè)人員將建立誠信信息檔案，檔案中將會收錄獎勵信息、警示信息、處罰處分信息等。其中，處罰處分信息就包括了“受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰；受到其他境內(nèi)外自律組織的處分”的信息。

有證券人士就此認為，國金證券聘用金巖石應該經(jīng)過更審慎的調(diào)查，而公司對此事的態(tài)度也成為財經(jīng)界關注的焦點。

“這個事情立馬要公司拿出態(tài)度有點倉促，首先要跟本人聯(lián)系上，詢問了相關情況后，才好表達相關對此事的立場?！眹鹱C券人士表示，“提到調(diào)查，目前說這個都還不到時候，一定要先聽他的解釋和說法。在我們還沒有聽到他的說法以前，公司很難處理這個事情?！?/p>

據(jù)該人士介紹，此事并未對國金證券造成實質(zhì)影響?！敖饚r石在國金證券內(nèi)部并未兼職，跟公司的具體經(jīng)營也無關，主要就是以首席經(jīng)濟學家的身份從事研究?！?/p>

此外，作為日常工作中同金巖石共事的該人士還認為，金巖石是一位“受尊敬的首席經(jīng)濟學家”?！八麑ξ覀儑业暮暧^形勢以及對A股市場還是有一套研究的，這一點我們也是認可的?！痹撊耸勘硎?，就算從日常的為人處事方面，金巖石也是值得尊敬的，“是一個十分隨和、負責的人。”

該人士表示，對于國金證券來說，“仍然支持金巖石做自己的研究，市場還是證明了他的一些理論。他以前的事情，我們暫時不清楚，也不便發(fā)表什么評論和判斷，這些還得先等他回應?！?/p>

面對報道中提到的篡改授權(quán)資料、擅自投資等問題，“人并不是非黑即白的”，上述人士多次如此表示，“人肯定不會主動去想傷害別人?！?/p>

金巖石回應

“懲罰性罰金不予賠付”

由于國金證券并沒有在11月27日對此事進行正式回應，金巖石在北京時間11月28日凌晨通過微博對該事件進行了到目前為止最為詳細的回應。盡管提到了在美國被處罰一事，但他卻表示“所謂懲罰性罰金不予賠付”。

金巖石稱：“36個小時長途飛行，稍作休息后回復如下：本人所創(chuàng)美國三普證券，主營業(yè)務為證券經(jīng)紀、投資管理和股權(quán)投資，2000年在美國納斯達克市場暴跌期間，公司巨虧，客戶蒙受重大損失，所謂‘追債’，源起于公司旗下一注冊經(jīng)理與客戶的糾紛，公司承擔監(jiān)管疏失責任?！?/p>

按照《每日經(jīng)濟新聞》記者獲得的NASD裁決文件顯示，金巖石的確是進入了4名被告之列，其余3名被告為傅健強、Globalink資產(chǎn)管理公司、Globalink證券公司。而Globalink證券公司是金巖石當年離開三普證券公司之后任職分公司經(jīng)理的公司。不過金巖石的回應中只字不提Globalink公司，僅僅提到當年自己在美國創(chuàng)立的三普證券。

金巖石稱，公司在2002年初經(jīng)核準停業(yè)時，未了糾紛有兩例，公司破例決定退賠部分本金，所謂懲罰性罰金不予賠付。金巖石并沒有說明為什么不賠付罰金。

據(jù)記者了解，Globalink公司至今仍在運營，不知金巖石所指“公司”是指三普證券還是Globalink。記者查閱國內(nèi)針對金巖石介紹的資料發(fā)現(xiàn)，關于他在Globalink公司的從業(yè)經(jīng)歷，國內(nèi)公開介紹中幾乎沒有任何涉及。

金巖石在回應的結(jié)尾表示：“10年前的故事重新提起，我非常感謝數(shù)千名客戶當年的支持與信任。三普投資和三普基金在納斯達克泡沫破滅中黯然謝幕，2002年三普證券停業(yè)。歸國10年能被業(yè)內(nèi)評為‘最具影響力人物’之一，不僅是由于理論研究的貢獻，而且包括多年從業(yè)創(chuàng)業(yè)的經(jīng)驗教訓。”

連線美國

金不提Globalink令人懷疑

“他憑什么不賠付罰金，他在美國違反了美國法律，就該賠償！”11月27日晚8點，《每日經(jīng)濟新聞》記者連線采訪了美國華僑老中醫(yī)戴福年。就金巖石的回復言論，戴福年先生稱不能接受。他告訴記者，既然金巖石將于下個月回到中國，那他剛好可以回國與金巖石當面對質(zhì)當年的問題。

“這樣做主要是為了討回公道?！贝鞲Ｄ瓯硎?，他將前往美國當?shù)匾恍┤A人社區(qū)尋求相關法律幫助。期待當年受到損失的華人能夠站出來共同維護權(quán)益。

針對金巖石的回復，戴福年表示，“裁決書上寫清楚了，這是自己是與Globalink公司以及金巖石等人的官司，怎么金巖石卻談起了三普證券公司呢，我與三普證券公司一點關系都沒有?！?/p>

據(jù)戴福年稱，傅健強當年只是業(yè)務員，不是什么經(jīng)理，而金巖石本人才是分公司的經(jīng)理。此外，自己在1999年到2000年期間找到金巖石的時候，金巖石已經(jīng)不在三普證券公司工作，而金也到了Globalink證券公司工作。“所以我們怎么和三普有關系呢，不知道他提到三普是什么意思?！?/p>

戴福年說，金巖石的回復完全沒有道理，破例賠付本金什么意思呢？他們是被裁決機構(gòu)裁決賠付的，顯然不是破例。

對于金巖石表述的在國內(nèi)業(yè)績是因為國外創(chuàng)業(yè)從業(yè)經(jīng)驗教訓的事情，戴福年稱，金巖石為什么不說明在Globalink公司的從業(yè)經(jīng)歷，因為他所犯的錯誤都是在這個公司，他只字不提Globalink是令人懷疑的。

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