美國證監(jiān)機構報告顯示，金巖石于2003年和2004年被取消了準入美國證券業(yè)的資格

每經記者 涂勁軍 發(fā)自廣州

正當證券業(yè)界人士執(zhí)業(yè)誠信問題為人們所詬病之時，一個財經人物的過去鮮為人知的經歷也逐漸浮現。

從11月25日起，《每日經濟新聞》持續(xù)追蹤報道的知名財經人物金巖石被曝因篡改客戶授權交易巨虧，而受到美國老中醫(yī)跨洋追債一事，在國內財經界引發(fā)巨大震動。

上述報道，詳見本報11月25日《美國老中醫(yī)跨洋追債 金巖石被曝篡改客戶授權交易》以及11月26日《金巖石回應：是業(yè)務員所為不是“欠債”》。

《每日經濟新聞》記者11月29日從美國金融業(yè)監(jiān)管局網站查閱檔案獲悉，金巖石 (英文名為Jin,YanshiRock)的名字出現在2003年和2004年美國金融業(yè)監(jiān)管局的紀律處分報告上，他分別于2003年和2004年被取消了準入美國證券業(yè)的資格。

《每日經濟新聞》記者查閱到的分別在美國金融業(yè)監(jiān)管局于2003年10月和2004年3月發(fā)布的《紀律和其他證券商協(xié)會行動》(DisciplinaryandOtherNASDActions)顯示，根據相關法律法規(guī)，Jin,YanshiRock被名列在了取消準入資格并提起訴訟的名單中。

其中，2003年10月的報告顯示，“因未能按照NASD(美國證券交易商協(xié)會)規(guī)章第8210條的要求提供信息，根據NASD規(guī)章9544條，對以下人員取消準入資格”，其中，對Jin,YanshiRock的處理從2003年8月5日起生效。

2004年3月的報告顯示，“因未能按照NASD規(guī)章第8210條的要求提供信息，根據NASD規(guī)章9544條，對以下人員取消準入資格，提出訴訟?！逼渲校瑢in,YanshiRock的處理從2004年1月20日起生效。

就在記者查獲上述資料的同時，老中醫(yī)亦向本報表示將回國與金巖石當面對質，事態(tài)將如何進展？如果金巖石在國外的從業(yè)違規(guī)情況屬實，同時金對此事進行了隱瞞，那么是否會影響到其在國金證券的任職？中國證券監(jiān)管機構是否也會相應做出相關反應？《每日經濟新聞》記者將持續(xù)關注。

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