每經(jīng)記者涂勁軍

國金證券首席經(jīng)濟學(xué)家金巖石的執(zhí)業(yè)誠信危機正在進一步蔓延。金巖石及國金證券相關(guān)人士回應(yīng)部分媒體采訪時表示，金巖石當(dāng)年在美國被禁入證券業(yè)是因為到了中國沒有繳費。但根據(jù)美國金融業(yè)監(jiān)管局檔案和香港聯(lián)交所資料顯示，擁有美國國籍的金巖石或是因為逃避“24個月特別監(jiān)視”，而被禁止在美國證券業(yè)從業(yè)。

回應(yīng)報道對媒體撒謊

在《每日經(jīng)濟新聞》報道金巖石刻意回避GLOBALINK證券公司從業(yè)經(jīng)歷和被處罰事件之后，金巖石曾在回復(fù)一些媒體采訪時表示，三普證券公司和GLOBALINK證券公司實際上為同一個公司。

據(jù)經(jīng)濟觀察網(wǎng)報道，該網(wǎng)記者在向金巖石求證相關(guān)報道時，其在“短信回復(fù)記者稱，三普即globallink的中文名?！彪S后，金巖石又再度對一家報社記者稱，兩個公司即為一個公司，在加州叫格林證券，在大華府叫三普證券。

據(jù)此，《每日經(jīng)濟新聞》記者再度向金巖石本人確認(rèn)，對方卻告訴記者，兩個公司并非一個公司。而美國金融業(yè)監(jiān)管局相關(guān)資料也顯示，兩個公司并非一個公司。

或未被執(zhí)行監(jiān)視而禁入

此外，金巖石和國金證券相關(guān)人士在回應(yīng)媒體時聲稱，其在美國被禁止從事證券業(yè)系因從2002年開始兩年內(nèi)沒有繳納費用。但《每日經(jīng)濟新聞》記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，事實并非如此。

據(jù)美國金融監(jiān)管局檔案證實，金巖石曾經(jīng)在2003年1月14日就收到通知，他將在2003年7月14日開始“被處罰為停職”，即不能在NASD成員單位的任何職位任職。而對此，金巖石沒有提出聽證會要求。此后，美國NASD仲裁機構(gòu)在2004年1月20日判決，禁止金巖石在NASD成員單位中從事任何職業(yè)，措辭比此前2003年的裁決更為嚴(yán)厲。

《每日經(jīng)濟新聞》記者還在美國金融業(yè)監(jiān)管局檔案中發(fā)現(xiàn)，正是在2001年，“弗吉尼亞州聯(lián)邦發(fā)起監(jiān)管行動，金巖石被處以大約3.7萬美元的罰金并要求撤銷他對INV.ADV為期2年的申請，中止金巖石以違背弗吉尼亞州證券法的名義從事商業(yè)活動。該案起始日期為2001年10月4日。弗吉尼亞州政府指控金巖石運營賬戶的模式被考慮為無條件的，控告他在獲得注冊前就進行商業(yè)活動，以及他使用了誤導(dǎo)性的廣告去吸引弗吉尼亞州客戶。該案決議通過日為2001年10月19日，裁決處以罰金3.74萬美元。

制裁令處以金巖石為期24個月的特別監(jiān)視。規(guī)定在24個月特別監(jiān)視完成前，不予以重新申請。另外，金巖石提出上訴，要求延長對該糾紛的回應(yīng)時間至2002年1月。最終弗吉尼亞州判定延長該回應(yīng)時間至2001年11月28日?！?/p>

美國證券行業(yè)一研究人士在分析該檔案后告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者，從處罰鏈條上來看，對金巖石最后的處罰正是在金巖石回國前夕。金巖石也曾提出過上訴，意味著他并不是不知道。按照金巖石曾經(jīng)的公開資料，他在2001年年底到了中國。所以，金巖石肯定沒有完成被執(zhí)行24個月的特別監(jiān)視處罰。

而據(jù)香港聯(lián)交所的公開資料，金巖石的國籍為美國。該研究人士稱，或許正是為了逃避美國法律的處罰而到了中國。

專家：國外違規(guī)行為應(yīng)引起重視

“在美國證券行業(yè)經(jīng)常性違規(guī)執(zhí)業(yè)的美國公民，竟然能在中國成為著名的首席經(jīng)濟學(xué)家，這多么不可思議。”連日來，在微博里，一些網(wǎng)民如是評價。對此，國內(nèi)知名證券法律專家黃興旺律師告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者，在美國證券行業(yè)違規(guī)處罰沒執(zhí)行，是否被中國證券監(jiān)管機構(gòu)沿用，目前法律上還是一個空白，只是在行業(yè)自律方面有一些記錄入檔案的規(guī)定。

黃興旺律師告訴記者，“國內(nèi)應(yīng)該考慮從業(yè)人員在國外的經(jīng)歷，甚至應(yīng)該進行調(diào)查?！秉S興旺說，只有在監(jiān)管上不出漏洞，才能讓投資者正確判斷證券業(yè)人士，特別是研究人士的報告，以避免被誤導(dǎo)。

中國證監(jiān)機構(gòu)尚未回應(yīng)

針對金巖石在美國曾經(jīng)大量的違規(guī)執(zhí)業(yè)和被處罰，《每日經(jīng)濟新聞》日前相繼聯(lián)系了中國證券業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會辦公廳新聞處，就相關(guān)問題發(fā)去電子郵件和傳真了書面采訪提綱，目前尚未得到回應(yīng)。

同步播報

金巖石任兩港股公司高管 香港匹克回應(yīng)“開始關(guān)注”

由金巖石擔(dān)任獨立非執(zhí)行董事的匹克體育用品有限公司(HK，1968)相關(guān)人士昨日(12月2日)稱，他們已注意到有關(guān)金巖石在美國曾經(jīng)從事證券業(yè)的相關(guān)報道，并“開始關(guān)注”，但目前還沒有評價。

媒體相繼報道金巖石在美國多起違規(guī)執(zhí)業(yè)經(jīng)歷和被美國金融業(yè)監(jiān)管局處罰的消息，目前也引起香港股民的關(guān)注。昨日，有香港讀者反映，金巖石目前擔(dān)任兩家香港上市公司——匹克體育和博士蛙(HK，1698)的董事會非執(zhí)行獨立董事。他們此前并不知道金巖石曾經(jīng)在美國有如報道所述的違規(guī)經(jīng)歷。

那么，上述兩家上市公司在接納金巖石為高管前是否進行盡職調(diào)查，是否知道他在美國的違法和被處罰的經(jīng)歷，又如何對此進行評價呢？《每日經(jīng)濟新聞》記者分別致電匹克體育和博士蛙進行求證，匹克體育相關(guān)人士稱，剛剛注意到報道，并開始關(guān)注，但目前沒有評價。而博士蛙方面尚未作出回應(yīng)。

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