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侯外林：一線監(jiān)管對融資融券、股指期貨應(yīng)做好四項工作

⊙本報兩會報道組 ○編輯 劉玉鳳

全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長侯外林昨日透露，對廣發(fā)證券開展融資融券業(yè)務(wù)試點的檢查工作昨天結(jié)束，相關(guān)報告很快就會出臺并報證監(jiān)會，待證監(jiān)會批準(zhǔn)后，廣發(fā)證券才能獲得試點資格。

“我們對廣發(fā)融資融券業(yè)務(wù)試點方案進行了認真分析和研究，對風(fēng)險進行了梳理，制定了詳細的檢查方案。檢查工作組由證監(jiān)局會同交易所和登記公司專家組織，對業(yè)務(wù)試點情況進行檢查，重點關(guān)注客戶的適當(dāng)性管理、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)的準(zhǔn)備和合規(guī)、內(nèi)控風(fēng)險管理情況。”侯外林介紹說，上周中國證券業(yè)協(xié)會組織11家券商進行了業(yè)務(wù)試點方案的評審，評審結(jié)果已經(jīng)下發(fā)。

針對融資融券和股指期貨等創(chuàng)新，侯外林表示，作為一線監(jiān)管機構(gòu)，既要看到創(chuàng)新的積極影響，也要充分評估可能的風(fēng)險。對創(chuàng)新業(yè)務(wù)，廣東局認為，首先應(yīng)建立跨市場監(jiān)管機制，督促各監(jiān)管條線互通信息，消除監(jiān)管盲點。其次，應(yīng)嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)。對照創(chuàng)新業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的原則，切實做好業(yè)務(wù)準(zhǔn)入和現(xiàn)場檢查，督促經(jīng)營機構(gòu)建立業(yè)務(wù)規(guī)章，完善流程。再次，要強化持續(xù)監(jiān)管，健全市場監(jiān)控和風(fēng)險管理機制，保證創(chuàng)新業(yè)務(wù)平穩(wěn)運行。最后，要加強投資者適當(dāng)性管理和投資者教育工作。

侯外林還介紹了廣東局成為證監(jiān)會下放行政處罰權(quán)試點單位的有關(guān)情況?！澳壳暗墓沧R大概是，相關(guān)派出機構(gòu)自立的案件，歸派出機構(gòu)自己審理。自立案件中案情復(fù)雜、牽涉面廣的案件，我們感覺還是證監(jiān)會處罰委審理較為適當(dāng)。”侯外林說，目前廣東局已經(jīng)研究制定了行政處罰工作實施細則和聽證規(guī)程等必備制度并上報證監(jiān)會處罰委審核。同時，明確了法制工作處具體負責(zé)案件審理和聽證工作，并配備4名具有豐富稽查和監(jiān)管經(jīng)驗的公職律師和注冊會計師承擔(dān)具體工作。

對于后備上市資源，侯外林介紹說，目前廣東局轄區(qū)已申請輔導(dǎo)備案或有計劃到創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)為100家左右，主板和中小板也有100家左右。其中，已正式輔導(dǎo)備案的91家，包括主板3家，中小板、創(chuàng)業(yè)板88家。

侯外林同時建議，通過儲架發(fā)行和存量發(fā)行來解決超募問題。

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