據(jù)新華社電 美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)16日向紐約曼哈頓聯(lián)邦法院提起民事訴訟，指控高盛集團(tuán)在涉及次級(jí)抵押貸款業(yè)務(wù)金融產(chǎn)品問題上涉嫌欺詐投資者，造成投資者損失超過10億美元。

根據(jù)美國(guó)證交會(huì)當(dāng)天提起的訴訟，高盛集團(tuán)被指控銷售了一種基于次貸業(yè)務(wù)的抵押債務(wù)債權(quán)(CDO)，但高盛未向投資者披露美大型對(duì)沖基金保爾森對(duì)沖基金公司對(duì)該產(chǎn)品做空的“關(guān)鍵性信息”。

美國(guó)證交會(huì)稱，為這項(xiàng)交易，保爾森對(duì)沖基金公司2007年向高盛支付了約1500萬美元的設(shè)計(jì)和營(yíng)銷費(fèi)用，但投資者因此蒙受的損失超過10億美元。遭到起訴的還有高盛副總裁法布里斯·圖爾，美國(guó)證交會(huì)指控他對(duì)這起欺詐案負(fù)主要責(zé)任。

美國(guó)證交會(huì)執(zhí)法部門主管羅伯特·庫扎米當(dāng)天在一份聲明中說，高盛的錯(cuò)誤就是一方面允許一客戶做空該金融產(chǎn)品，另一方面卻向其他投資者承諾該產(chǎn)品是由獨(dú)立客觀的第三方推出的。他還表示，高盛的這種金融產(chǎn)品是“新的和復(fù)雜的”，但其中的欺詐和利益沖突卻是“簡(jiǎn)單和老舊的”。

證交會(huì)尋求法庭對(duì)高盛和圖爾處以民事處罰，同時(shí)不排除訴諸刑事訴訟可能。彭博社報(bào)道，如果證交會(huì)勝訴，高盛可能損失數(shù)億美元。

受美國(guó)證交會(huì)起訴沖擊，高盛集團(tuán)股票價(jià)格16日大跌，截至美國(guó)東部時(shí)間中午12時(shí)，高盛股價(jià)跌幅超過10%。

訴訟案關(guān)鍵各方

高盛回應(yīng)：指控?zé)o依據(jù)

美國(guó)證券交易委員會(huì)的聲明發(fā)表后，高盛集團(tuán)迅速回應(yīng)稱，該指控“在法律上和事實(shí)上完全沒有依據(jù)”，并辯稱自己在該項(xiàng)投資組合中也虧損了9000萬美元。同時(shí)，高盛認(rèn)為，已向投資者提供了充分的信息，投資者本身在交易中應(yīng)該清楚自己的責(zé)任和義務(wù)。

被控副總裁早知風(fēng)險(xiǎn)

證交會(huì)訴狀披露的高盛內(nèi)部員工電子郵件等資料顯示，高盛2007年初已看空抵押債務(wù)債券市場(chǎng)。

時(shí)任高盛副總裁圖爾當(dāng)年1月發(fā)給朋友的電子郵件寫道：“整個(gè)大廈隨時(shí)會(huì)倒塌……唯一可能的幸存者法布(法布里斯·圖爾)……正處于他創(chuàng)造的復(fù)雜和高度杠桿化的奇特交易中?！?/p>

保爾森公司未遭起訴

大型對(duì)沖基金保爾森基金公司(Paulson&Co.)在組成CDO的次級(jí)房貸抵押貸款債券挑選中扮演了重要角色。保爾森(JohnPaulson)是金融危機(jī)以來最成功的對(duì)沖基金經(jīng)理，過去幾年間僅個(gè)人獲益就達(dá)60億美元。在做空CDO一項(xiàng)上整個(gè)基金收益在400億美元，其中與德意志銀行的一筆CDO交易就直接獲利5億美元。不過，按美國(guó)證監(jiān)會(huì)公告，未指控保爾森違規(guī)違法。

影響

美股遭重挫 國(guó)際油價(jià)大跌

高盛是美國(guó)最大的投資銀行。這起針對(duì)該公司的法律訴訟被認(rèn)為是美國(guó)政府打擊金融危機(jī)期間金融衍生品欺詐的一次關(guān)鍵行動(dòng)。《紐約時(shí)報(bào)》稱，接下來人們將看到一個(gè)“更具攻擊性的”SEC，該部門將徹查華爾街在次貸危機(jī)中的角色。

金融危機(jī)期間，一些對(duì)沖基金、投行等暗地勾結(jié)、蒙蔽投資者并做空金融市場(chǎng)，從而加劇了金融市場(chǎng)的動(dòng)蕩，使投資者蒙受巨額損失。《華爾街日?qǐng)?bào)》指出，有人甚至認(rèn)為這些交易可能導(dǎo)致了金融危機(jī)的爆發(fā)。

受以上因素影響，道·瓊斯指數(shù)16日下跌126點(diǎn)?；ㄆ旒瘓F(tuán)、美國(guó)銀行股價(jià)也應(yīng)聲下跌，金融行業(yè)股票幾乎無一幸免。由于紐約股市遭遇重挫，刺激美元匯率大幅走強(qiáng)，國(guó)際油價(jià)16日大幅下跌近3%，盤中一度跌至每桶83美元以下。同時(shí)，紐約商品交易所16日黃金期貨6月合約每盎司大跌23.4美元，收于1136.9美元，跌幅為2%。

分析

奧巴馬追查金融危機(jī)“禍源”

金融分析師認(rèn)為，高盛遭起訴或許預(yù)示美國(guó)政府對(duì)這些“大到不能倒”的金融機(jī)構(gòu)，尤其對(duì)金融衍生品等國(guó)際金融危機(jī)“禍源”加強(qiáng)監(jiān)管。

按照證交會(huì)執(zhí)法部門主管庫扎米的說法，這一機(jī)構(gòu)正在“大范圍調(diào)查金融危機(jī)相關(guān)活動(dòng)”。這意味更多金融機(jī)構(gòu)可能面臨訴訟，正如一家對(duì)沖基金主管道格·卡斯所說，高盛遭訴“可能是多個(gè)訴訟中的第一個(gè)”。

美聯(lián)社援引哥倫比亞大學(xué)證券法教授約翰·科菲的話報(bào)道，證交會(huì)通常在與被告達(dá)成解決方案前不會(huì)將指控公之于眾。但證交會(huì)這次“轉(zhuǎn)變風(fēng)格”，對(duì)高盛采取嚴(yán)厲措施，“是告訴世界，它認(rèn)為高盛有錯(cuò)”。

分析人士認(rèn)為，證交會(huì)態(tài)度或許表明，美國(guó)政府對(duì)被視為金融危機(jī)“罪魁禍?zhǔn)住钡拇钨J相關(guān)金融產(chǎn)品“出手”。

民主黨議員尋求國(guó)會(huì)參議院通過法案，出臺(tái)金融監(jiān)管新措施，尤其要約束基于次貸的金融衍生品?？偨y(tǒng)貝拉克·奧巴馬16日對(duì)這一提議表示支持，誓言把金融衍生品市場(chǎng)納入監(jiān)管范圍，“確保金融危機(jī)不再發(fā)生”。

國(guó)會(huì)眾議院去年通過一項(xiàng)類似提案。路透社援引一些分析師的話報(bào)道，新法案有望借高盛案影響獲國(guó)會(huì)通過，于今年年中前由奧巴馬簽署生效。據(jù)新華社

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