分析人士稱，高盛涉嫌證券欺詐若屬實，會對其信譽造成嚴重打擊；一旦高盛與美證監(jiān)會對簿公堂，將是自1980年代“垃圾債券大王”米爾肯內(nèi)幕交易案以來，華爾街與監(jiān)管部門的最大沖突 （圖片來源：IC資料）

早報記者 是冬冬

上周五，美國證券監(jiān)督交易委員會(SEC)起訴高盛公司(Goldman,Sachs & Co.)和高盛副總裁法布里斯·圖爾(Fabrice Tourre)在相關(guān)金融產(chǎn)品交易中涉嫌欺詐消費者，導(dǎo)致近10億美元的損失。

高盛回應(yīng)稱，美國證監(jiān)會對其的指控在法理上根本不成立，且與事實不符，將爭論到底。當(dāng)日，高盛股價暴跌12.8%，創(chuàng)下了自去年1月以來單日最大跌幅。

高盛被訴欺詐

SEC的指責(zé)稱，高盛在2007年初設(shè)計并銷售了一款基于次級房貸抵押貸款債券的擔(dān)保債權(quán)憑證(CDO)，而當(dāng)時美國房市和與其相關(guān)的證券均已經(jīng)開始顯示出走軟的跡象。

SEC表示，高盛未能向投資者披露該CDO的關(guān)鍵信息，特別是一家大型對沖基金保爾森基金公司(Paulson & Co.)在組成CDO的次級房貸抵押貸款債券挑選中扮演了重要角色，更嚴重的是保爾森基金公司已經(jīng)選擇做空這款CDO。

為這項交易，保爾森基金公司2007年向高盛支付了約1500萬美元的設(shè)計和營銷費用，圖爾因為銷售有功，于2007年獲200萬美元報酬。

證監(jiān)會執(zhí)行部主管羅伯特·庫扎米(Robert Khuzami)表示，這個產(chǎn)品是新型且復(fù)雜的，但詐騙的手法卻很古老簡單，“高盛錯就錯在，受到一個看空抵押市場的客戶嚴重影響，將抵押證券納入其投資組合，但向其他投資者表示產(chǎn)品是由客觀獨立的第三方推出的。”庫扎米說道。

據(jù)了解，美國證監(jiān)會已經(jīng)將長達22頁的起訴文件遞交給紐約南區(qū)地方法院，指控高盛和其副總裁觸犯了美國證券法第17部分、交易法第10部分，要求法院剝奪高盛和法布里斯·圖爾的非法獲利并追加處罰。

起訴文件還指出，高盛副總裁法布里斯·圖爾應(yīng)對該產(chǎn)品負主要責(zé)任，圖爾參與設(shè)計了這一產(chǎn)品，準備了相關(guān)營銷材料并直接與投資者溝通，圖爾明白保爾森公司隱藏著賣空利益，并知道該公司在交易過程中的角色。不過，按美國證監(jiān)會公告，未指控保爾森違規(guī)違法。

公開信息顯示，保爾森(John Paulson)是金融危機以來最成功的對沖基金經(jīng)理。保爾森過去幾年間僅個人獲益就達60億美元。在做空CDO一項上整個基金收益在400億美元，其中與德意志銀行的一筆CDO交易就直接獲利5億美元。

調(diào)查正在擴大？

據(jù)彭博社報道，如果美證監(jiān)會勝訴，高盛則可能損失數(shù)億美元。

目前高盛否認指控，稱證監(jiān)會的說法“完全沒有法律和事實依據(jù)”。

高盛辯稱，自己本身損失超過了9000萬美元，而其當(dāng)初收取的費用只有1500萬美元，且高盛已經(jīng)提供了廣泛的披露信息，向大型德國銀行IKB和ACA提供了廣泛信息，投資者知道證券相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險性，也明白CDO交易必須包含多頭和空頭兩方。

在指控中，美國證監(jiān)會稱高盛未向交易一方披露對方是誰，但高盛解釋說，按照正常市場管理，做市商不會向任何一方披露對方的身份，高盛從來沒向ACA陳述保爾森公司是交易中多頭一方的投資者。

不過，有消息稱，高盛早在9個月前已知道會被檢控，但一直隱瞞。

引人注目的是，“股神”巴菲特在金融海嘯期間注資高盛，力挺該行“穩(wěn)健誠信”，但16日高盛遭SEC的指控令其賬面損失10.2億美元。

有分析人士稱，該事件(指涉嫌證券欺詐)若屬實，會對高盛的信譽造成嚴重打擊，其損失將遠超罰款。一旦高盛與美證監(jiān)會對簿公堂，將是自1980年代“垃圾債券大王”米爾肯內(nèi)幕交易案以來，華爾街與監(jiān)管部門的最大沖突。

有報道稱，目前SEC正在對那些在房市顯出下滑跡象時仍設(shè)計并銷售與房市有關(guān)的金融產(chǎn)品的投資銀行或金融機構(gòu)進行調(diào)查。高盛只是調(diào)查涉及的公司之一。

《紐約時報》稱，接下來人們將看到一個“更具攻擊性的”SEC，其將徹查華爾街在次貸危機中的角色。而美媒體感嘆到：“好不容易復(fù)蘇的金融市場又被高盛的一只‘靴子’打下去了?！?/p>

而在上周六美國總統(tǒng)奧巴馬稱，若國會不出臺更嚴厲的金融監(jiān)管措施，美國經(jīng)濟注定會遭遇新的危機。

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