金融股率領(lǐng)美股下跌 英德也將對高盛展開調(diào)查

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受高盛事件沖擊，美股周一低開。隨后，由于3月領(lǐng)先經(jīng)濟指標(biāo)指數(shù)上漲1.4%，超出市場預(yù)期，美股有所上漲。截至北京時間4月19日22:09，道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)上漲22.37點，報11041.03點，漲0.20%。高盛股價低開2.9%，最低下探到155美元。

事件背景

上周五，美國證券監(jiān)督交易委員會(SEC)起訴高盛公司和高盛副總裁法布里斯·圖爾在相關(guān)金融產(chǎn)品交易中涉嫌欺詐消費者，導(dǎo)致近10億美元的損失。

SEC指控稱，高盛設(shè)計并銷售了一種基于住宅次貸證券的抵押債務(wù)債券(CDO)，但高盛沒有向投資者透露該CDO的重要信息，特別是未向投資者披露美國大型對沖基金公司——保爾森對沖基金公司對該產(chǎn)品做空的“關(guān)鍵性信息”。

本報綜合報道 高盛涉嫌欺詐投資者事件激起千層浪，繼有德國銀行因投資涉案投資工具導(dǎo)致虧損，政府聲稱將研究是否控告高盛之后，英國亦表示正調(diào)查高盛倫敦分部有否進行與美國總部相類似的涉詐行為。

英國政府：

銀行業(yè)道德破產(chǎn)

在英國，首相布朗對高盛被控感到震驚，并指這次事件顯示銀行業(yè)已出現(xiàn)“道德破產(chǎn)”，他要求金融服務(wù)監(jiān)管局(FSA)展開調(diào)查。FSA正就高盛涉欺詐事件與美國證券交易委員會(SEC)聯(lián)絡(luò)，研究高盛倫敦支行是否曾進行與此次涉嫌事件類似的交易。

蘇格蘭皇家銀行(RBS)旗下的荷蘭銀行曾投資高盛涉欺詐事件中的投資工具，虧損8.4億美元，為最大虧損方，現(xiàn)時RBS正考慮控告高盛。

德銀行

蝕1.5億美元

德國報章引述總理發(fā)言人表示，德國金融監(jiān)管機構(gòu)BaFin會聯(lián)絡(luò)SEC，“經(jīng)過詳細(xì)檢閱文件后，我們將考慮采取法律行動?！?

德國國內(nèi)銀行IKB Deutsche Industriebank等多個投資機構(gòu)曾投資此次涉詐事件的投資工具，IKB的1.5億美元投資金額幾乎全數(shù)虧蝕，后來更需政府注資拯救，最終被賣盤。

高盛案倘惡化 美股恐瀉20%

本周美股陸續(xù)有多家企業(yè)公布盈利，雖然預(yù)期業(yè)績理想，但高盛遭指控事件料會繼續(xù)成為市場調(diào)整的借口。有分析擔(dān)心，高盛案可能引發(fā)美股調(diào)整10%；“商品大王”羅杰斯甚至認(rèn)為跌幅可能達15%至20%。

美金融股集體下挫

受事件拖累，高盛上周五股價大挫13%，收報160.7美元。其他金融股也受拖累。今年以來，金融股是表現(xiàn)最佳的行業(yè)，但受事件影響，現(xiàn)已跌至第三位，升幅由18%降至13.5%。

整體大市也受拖累，美股上周五錄得2月以來最大單日跌幅，道指跌1.1%。美股自2009年3月低位以來已回升75%，有分析指出，高盛案可能觸發(fā)股市調(diào)整，唯調(diào)整幅度須視乎證監(jiān)調(diào)查范圍及事件是否涉及刑事成分。

羅杰斯建議買黃金

“商品大王”羅杰斯認(rèn)為高盛事件將觸發(fā)市場調(diào)整，跌幅可能達15%至20%。但羅杰斯呼吁投資者要冷靜，稱現(xiàn)在不是大規(guī)模拋售的時機。他還提醒投資者趁機買入黃金避險。

美金融改革法案獲出臺良機

高盛被控，除了牽連其他華爾街大型投資銀行可能同受調(diào)查之外，更讓奧巴馬政府找到一個最有力證據(jù)，促使一拖再拖的金融業(yè)改革法案加快通過。

美國銀行業(yè)肆意批出物業(yè)按揭貸款，繼而將之重新包裝為各式各樣結(jié)構(gòu)復(fù)雜的投資產(chǎn)品，早已被認(rèn)為是金融危機禍延全球的重要原因；來自不同國家及界別的聲音，亦已一再強烈要求美國改革監(jiān)管制度，以防相同危機再現(xiàn)。

當(dāng)中，加以限制高風(fēng)險項目更是改革重點之一。這次美證監(jiān)檢控高盛的案件，一定程度上反映大型銀行“機關(guān)算盡”以爭取最大利益，也顯示華爾街的冒險行徑對金融系統(tǒng)帶來的損害；相對而言，現(xiàn)有法規(guī)對小投資者的保護，卻顯得嚴(yán)重不足。

對于即將展開的參議院金融改革方案討論，美國總統(tǒng)奧巴馬日前重申：“納稅人的金錢不應(yīng)再用于拯救這類大得不能倒閉的金融機構(gòu)上。”

財長蓋特納則稱兩黨已就金融機構(gòu)倒閉會對系統(tǒng)構(gòu)成風(fēng)險這點達成共識。

高盛今公布一季度業(yè)績

首季料收110億 近半派員工

高盛原定于本周二公布首季業(yè)績，預(yù)計其首季收入為110億美元，較去年同期的94億美元為高。此外，有消息指總裁布蘭克費恩預(yù)備將當(dāng)中的47%，即約52億美元，用作領(lǐng)導(dǎo)層及員工的薪金及花紅。

不過，高盛如今被指蓄意欺詐顧客，外界預(yù)料布蘭克費恩將面臨各方壓力。一方面，身為高盛大股東的股神巴菲特向來對華爾街的投機行為及巨額花紅極為不滿，高盛上周五股價急挫更令其賬面損失逾10億美元，也令他蒙羞，因此股神很可能就此向布蘭克費恩施壓。此外，布蘭克費恩將于本月稍后時間到國會作證，面對一眾官員的嚴(yán)厲質(zhì)詢。

高盛慣常的分紅比例為收入的50%，但為平息民憤，該行去年將其降至36%。

投資者信心受損

高盛去年的利潤高達134億美元，刷新華爾街證券行的紀(jì)錄。有分析估計，即使美國證券交易委員會（SEC）成功控告高盛，后者的損失最多僅約7億美元，對其財政無大影響，而且罰款最快要到2011年后才繳付。

然而，基金投資機構(gòu)Grimes&Co.分析師華萊士指出，高盛真正面對的是“長線的信譽危機”，因為投資者看見高盛，便會懷疑誰在交易的另一方，從而令該行流失最寶貴的資源——顧客。

歐洲各方圍攻高盛

英國金融服務(wù)監(jiān)管局（FSA）：

正研究高盛倫敦支行有否進行與今次涉嫌欺詐事件類似的交易。

英國蘇格蘭皇家銀行（RBS）：

旗下荷蘭銀行曾投資高盛今次涉嫌欺詐事件的投資工具，并損失8.4億美元，傳考慮提出控告。

德國政府：

包括國內(nèi)銀行IKB Deutsche Lndustriebank等多間投資機構(gòu)曾投資今次涉嫌欺詐事件的投資工具，審閱文件后將再作決定。

歐盟（EU）：

高盛涉嫌幫助希臘隱瞞財政困境，歐盟將進一步調(diào)查當(dāng)中是否涉及違規(guī)。

當(dāng)事方

高盛集團(GoldmanSachs)

一家國際領(lǐng)先的投資銀行和證券公司，向全球提供廣泛的投資、咨詢和金融服務(wù)，擁有大量的多行業(yè)客戶，包括私營公司，金融企業(yè)，政府機構(gòu)以及個人。

美國保爾森對沖基金

公開信息顯示，約翰·保爾森是金融危機以來最成功的對沖基金經(jīng)理。在機構(gòu)投資者雜志《阿爾法》公布的2007年度對沖基金經(jīng)理收入龍虎榜上，52歲的保爾森以年收入37億美元高居榜首，一舉超越金融大鱷喬治·索羅斯和2006年度“狀元”詹姆斯·西蒙斯。

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