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高盛：公布的電子郵件是從近2000萬頁文件中精心選出

美參院：以高盛為代表的投資銀行不只是做市商這么簡單。他們同時還是高風險金融衍生產(chǎn)品的幕后推手

深陷美國證券交易委員會(SEC)證券欺詐指控的高盛，4月24日再遭一劫。由密歇根州民主黨參議員卡爾·萊文領銜的參議院永久調查委員會(Senate Permanent Subcommittee on Investigations)當天公布了一系列高盛內部電子郵件，大大增強了SEC對高盛誤導投資者的民事訴訟的分量。

一日盈利超過5000萬美元

一封最引人注目的電子郵件出自高盛CEO布蘭克·費恩(Blankfein)，日期顯示為2007年11月18日：“當然我們沒能躲過次貸危機，我們也有虧損。但是緊接著我們的空倉盈利不僅彌補了損失，還有富余?！?/p>

高盛首席財務官維尼爾在一封2007年5月間寫的電子郵件中總結了高盛與其他投資者的區(qū)別：“看！這就是沒有做空的結果?！碑斕?，高盛因為賭房市下跌在一天內的盈利就超過了5000萬美元。

在另外兩封電子往來郵件中，兩位高盛高管討論了因為穆迪降低了對大批擔保債權憑證(CDO)的評級可能對高盛空倉的影響。

穆倫：“聽起來我們賺得可不少。”

斯文森：“對，我們的倉位不錯?！?/p>

參議院永久調查委員會公布這批電子郵件不久，高盛也公布了26份內部文件以表明為何在2007年對美國房市做空，其中有多封電子郵件出自托爾雷之手，他是SEC的控書中唯一提及的高盛交易員。SEC的控書只有這些郵件的摘要，高盛這次公布了郵件的全文，生動地描述了托爾雷對高盛推銷的這款CDO的看法：

“這個行業(yè)(次貸)已死。那些可憐的次貸借款人撐不了多久了?！?/p>

“我做的這個金融產(chǎn)品上個月還值100美元，現(xiàn)在只有93美元了，平均每天跌兩毛五。聽起來好像不多，不過想想我們的倉位有多大，杠桿有多高，加起來可是上億啊?！?/p>

美國會加入打擊隊伍

根據(jù)《紐約時報》的報道，高盛在2007年絕大部分時間里并未掩飾對美國房市的悲觀情緒，并且在2007年三季度報道中公開披露在次貸空頭上斬獲不小。但是在2007年底，高盛開始減少披露有關次貸的信息，維尼爾告訴分析師高盛將不再披露在房市上是看漲還是看跌。

但是分析師指出，高盛這樣的投資銀行常常在同一證券上兩邊下注，只提一頭有誤導之嫌。根據(jù)此次公布的電子郵件，至少從2007年開始，高盛的空倉開始超過多倉。在2007年7月，高盛因為次貸賬面損失3.22億美元，不過同時對房市的空倉又為公司賺了3.73億美元。

參議院永久調查委員會選擇此時公布這批電子郵件，主要是為下周二的國會聽證作準備。根據(jù)委員會發(fā)布的新聞稿，此次聽證旨在調查“投資銀行在這次美國1930年以來危害最大的經(jīng)濟危機中究竟扮演了什么樣的角色?！逼呶桓呤⒐蛦T或前雇員，包括布蘭克·費恩、維尼爾和斯文森等都將出席這次聽證。

在萊文看來，以高盛為代表的投資銀行不只是做市商這么簡單。他們同時還是高風險金融衍生產(chǎn)品的幕后推手。萊文指控高盛將有毒資產(chǎn)包裝成優(yōu)質證券并推銷給客戶，但私下里對這些證券做空。

作為回應，布蘭克·費恩當天發(fā)表聲明，辯稱公布的電子郵件是從近2000萬頁文件中精心選出，并且反擊道，委員會現(xiàn)在公布這批電子郵件似乎表明在聽證會之前就已經(jīng)作出了決定。

美金融改革風暴引燃

高盛的強硬反應自然是其華爾街“藍血”傳統(tǒng)使然，也有法律策略上的考慮——因為現(xiàn)在認錯意味著無休止的索賠訴訟，不過這次的風頭實在是對高盛不利。自4月16日SEC對高盛提出證券欺詐指控以來，高盛又一次處于輿論的風口浪尖。

以高盛為代表的華爾街因為對金融衍生品的濫用幾乎摧垮了美國的金融體系。奧巴馬政府在完成醫(yī)療改革之后，金融改革普遍被認為是下一個目標。上周四，在紐約庫伯聯(lián)盟學院的演說中，奧巴馬警告說如果金融改革不盡快通過，難保危機不會重演。而包括布蘭克·費恩在內的一眾華爾街巨頭都坐在聽眾席上。

國會對金融改革的辯論周一將開始，而這批電子郵件無疑是民主黨的最佳武器。國會民主黨人已經(jīng)表示，他們有信心阻撓共和黨人的拖延表決。

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