高盛在美聽證會(huì)上為欺詐門辯解，稱無義務(wù)對客戶透露自身立場

商報(bào)記者 林鄭宏

針對高盛欺詐門事件，美國國會(huì)參議院下屬常設(shè)調(diào)查小組委員會(huì)于當(dāng)?shù)貢r(shí)間27日召開了聽證會(huì)。7位高盛的現(xiàn)任和前任高管包括CEO勞埃德·布萊克費(fèi)恩和受到指控的副總裁法布里斯·托爾雷均出席了聽證會(huì)，并辯解稱投資者們很清楚自己投資的是怎樣的證券，高盛從未欺騙自己的客戶。

辯稱無義務(wù)透露自身立場

“高盛公司聲稱對自己的客戶、股東、員工乃至整個(gè)社會(huì)負(fù)責(zé)，支持并資助好的投資理念，并促進(jìn)利潤的增長。然而有證據(jù)顯示高盛一次次將自身利益置于社會(huì)利益之上?！蔽瘑T會(huì)方面的開篇陳詞將矛頭直指高盛，“由于高盛對復(fù)雜金融衍生品的不正當(dāng)使用，使得次級(jí)住房抵押債券在整個(gè)金融系統(tǒng)內(nèi)流通，這些有毒債券最終導(dǎo)致了金融系統(tǒng)的崩潰，而高盛卻恰恰從中獲利?！?/p>

“臭狗屎”、“垃圾”、“一文不值”，當(dāng)委員會(huì)主席、密歇根州民主黨參議員卡爾·萊文引述高盛一封電子郵件中對其所出售的證券所采取的態(tài)度時(shí)，在場的所有人都感到吃驚，除了高盛的列席代表以外。

“你們一方面出售那些證券，一方面卻做空它們，你們以為客戶都會(huì)完全不在乎嗎？”在萊文和其他參議員看來，高盛的行為顯然有違基本道德。

對于萊文的指責(zé)，高盛首席財(cái)務(wù)官大衛(wèi)·維尼爾直截了當(dāng)?shù)刂赋鏊静欢缎械囊?guī)矩?！拔页姓J(rèn)在電子郵件中使用這些詞并不合適?！本S尼爾辯解稱，“但是投資者很清楚他們需要的是什么?！痹谒磥?，在以面值的20%購入那些證券時(shí)，高盛的客戶很清楚他們要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

布萊克費(fèi)恩也附和道，投資者在購買高盛債券的時(shí)候根本不會(huì)在意高盛自己對于這些證券的看法?！八麄儾皇莵砺犎∥覀兊囊庖姷模麄儾⒉魂P(guān)心我們的看法是什么?！彼瑫r(shí)還強(qiáng)調(diào)，投行有義務(wù)準(zhǔn)確地對自己的客戶描繪所交易的產(chǎn)品，但是無須透露自己的立場?！耙恢币詠砦覀兌荚谫u我們自己不看好前景的證券，這是眾所周知的。”

“損失”一路漲至12億美元

在為高盛的立場進(jìn)行辯護(hù)的同時(shí)，布萊克費(fèi)恩還大打“煽情牌”。他在講話中感謝美國政府在經(jīng)濟(jì)危機(jī)最嚴(yán)重時(shí)對高盛的救助，還提到了高盛作為知名投行對美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展所做出的貢獻(xiàn)，以及高盛員工的勤勞等等。

而在提到那些指控的時(shí)候，他就換了一種語氣?！拔覀儧]有大舉做空房地產(chǎn)市場，也沒有與客戶進(jìn)行反方向?qū)€。相反，我們相信我們是按照股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的期望來管理我們的風(fēng)險(xiǎn)的?！边@樣的講話可謂天衣無縫，而且他還拿出了另外一件武器，“2007年，我們在住房市場中獲利5億美元，但是2008年我們卻因此損失了17億美元。所以，我們最終也損失了12億美元。”

這個(gè)數(shù)據(jù)和調(diào)查委員會(huì)的結(jié)論完全是牛頭不對馬嘴。在本周一公布的預(yù)測報(bào)告中，該委員會(huì)認(rèn)為高盛通過一系列的做空行為大賺了37億美元。不過，高盛方面指出，委員會(huì)的數(shù)據(jù)沒有計(jì)入高盛在房貸相關(guān)證券上的損失。

但不可否認(rèn)的是，高盛方面對于損失的計(jì)算這幾天來也是“水漲船高”——在美國證交會(huì)對高盛指控剛剛出爐的時(shí)候，高盛方面稱自己也損失了8億美元，幾天之后，這一估算上漲到了10億美元。而在出席國會(huì)聽證會(huì)的時(shí)候，高盛高管們進(jìn)一步把損失加碼到了12億美元，而且言之鑿鑿。

高盛副總裁否認(rèn)誤導(dǎo)指控

作為在高盛欺詐門中唯一一位遭到個(gè)人起訴的高盛高管，公司副總裁托爾雷的表現(xiàn)就要比布萊克費(fèi)恩和維尼爾低調(diào)多了——在整個(gè)聽證會(huì)進(jìn)行過程中，他沒有做出任何的“反擊”行動(dòng)，但是在“防守”上卻堅(jiān)如磐石。

“對于過去發(fā)生的金融危機(jī)，我感到很難過。但是，我的產(chǎn)品沒有錯(cuò)，我也沒有誤導(dǎo)任何人。”雖然言辭不多，但是托爾雷的態(tài)度顯然很堅(jiān)決，并完全否認(rèn)了美國證交會(huì)對于他的指控。“對這項(xiàng)錯(cuò)誤的指控，我會(huì)在法庭上為自己辯護(hù)?！?/p>

托爾雷的低調(diào)與之前調(diào)查委員會(huì)公布的一封電子郵件內(nèi)容有關(guān)。在那封郵件中，托爾雷寫道：“偉大的法布里斯正昂首挺立在自己創(chuàng)造的這些復(fù)雜而奇異的交易當(dāng)中。”于是一時(shí)之間，“偉大的法布里斯”傳遍了整個(gè)華爾街。

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