鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊 5月19日《紐約時(shí)報(bào)》刊登了一篇題為“客戶(hù)對(duì)于高盛目標(biāo)的相互沖突深感憂(yōu)慮”的文章，對(duì)此，高盛向鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)獨(dú)家提供了一份回應(yīng)文章，以下是全文：

2010年5月19日

今天，《紐約時(shí)報(bào)》刊登了一篇題為“客戶(hù)對(duì)于高盛目標(biāo)的相互沖突深感憂(yōu)慮”的文章。文中闡述了一些交易并指控高盛在其中給予了客戶(hù)不恰當(dāng)?shù)拇?。我們?duì)此不敢茍同。

文章內(nèi)容嚴(yán)重不實(shí)，援引匿名人士的指控，而且從根本上產(chǎn)生了誤導(dǎo)。

不實(shí)報(bào)道是從涉及公司持有華盛頓互惠銀行的特定頭寸的傳聞開(kāi)始的。文章暗示高盛利用了這部分頭寸獲利，但事實(shí)上高盛在此項(xiàng)投資中收獲的是凈虧損。我們向《紐約時(shí)報(bào)》指出了這一點(diǎn)以及其他事實(shí)，但被置之不理。

此外，報(bào)道的基本假設(shè)是高盛針對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)進(jìn)行了方向性的押注，這是錯(cuò)誤的。事實(shí)上，我們的住房按揭業(yè)務(wù)在2007-2008年期間虧損了12億美元。

《紐約時(shí)報(bào)》在準(zhǔn)備該文章時(shí)詢(xún)問(wèn)了我們幾個(gè)問(wèn)題。相關(guān)問(wèn)題和我們的回答見(jiàn)下文?！都~約時(shí)報(bào)》選用的我們的部分答復(fù)用黑體字表示。

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問(wèn)：高盛十四條業(yè)務(wù)原則的第一條是公司及其員工必須將客戶(hù)利益放在首位。這一原則聽(tīng)起來(lái)好像是在表示高盛對(duì)客戶(hù)負(fù)有責(zé)任，但公司高管上個(gè)月在參議院作證時(shí)說(shuō)他們對(duì)客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任。高盛對(duì)此怎樣看？

答：當(dāng)然高盛對(duì)所有客戶(hù)都負(fù)有責(zé)任。重要的是，要認(rèn)識(shí)到我們的客戶(hù)要求我們?cè)诿宽?xiàng)業(yè)務(wù)中扮演不同的角色。上個(gè)月在參議院委員會(huì)的聽(tīng)證會(huì)上向我們的有些高管提出的問(wèn)題是，作為做市商，我們是否對(duì)客戶(hù)承擔(dān)受信責(zé)任。對(duì)這個(gè)問(wèn)題的回答是否定的，做市商不對(duì)客戶(hù)承擔(dān)受信責(zé)任。

做市商主要是協(xié)助客戶(hù)執(zhí)行其期望進(jìn)行的交易，并負(fù)責(zé)提供公平的價(jià)格。這種業(yè)務(wù)是客戶(hù)主導(dǎo)的，我們只發(fā)揮中間作用，而且在這種時(shí)候我們不向客戶(hù)提供建議。我們的客戶(hù)理解這一情況。

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問(wèn)：除十四條原則外，前雇員聲稱(chēng)另外還有一條不成文的原則，要求員工接受公司業(yè)務(wù)模式中固有的利益沖突，并認(rèn)為這種沖突是在客戶(hù)與公司之間保持健康的競(jìng)爭(zhēng)壓力的一部分。高盛如何評(píng)價(jià)這一點(diǎn)？

答：我們不知道這一所謂的“不成文原則”，但是每家大型金融機(jī)構(gòu)，事實(shí)上任何行業(yè)內(nèi)的任何企業(yè)，都有潛在的沖突，而且我們都有義務(wù)有效地管理這些沖突。

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問(wèn)：關(guān)于客戶(hù)利益至上這一提法，高盛的2007年《按揭合規(guī)培訓(xùn)手冊(cè)》提出，客戶(hù)利益至上“并不總是直接的”，不僅因?yàn)楣臼歉黝?lèi)企業(yè)的做市商，而且因?yàn)楣镜慕灰讍T能夠搜集并運(yùn)用來(lái)自各種來(lái)源的信息——將獲得的所有數(shù)據(jù)拼湊成“馬賽克”，手冊(cè)上是這么說(shuō)的。高盛在實(shí)際操作中怎樣處理這種細(xì)微的差別？而且高盛說(shuō)“并不總是直接的”是什么意思？

答：我們竭力為所有的銷(xiāo)售和交易客戶(hù)提供最完善的執(zhí)行服務(wù)。我們?cè)谑謨?cè)中承認(rèn)，與許多企業(yè)肯定還有我們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手一樣，我們服務(wù)于多家客戶(hù)。在為多家客戶(hù)提供服務(wù)的過(guò)程中，我們會(huì)從許多來(lái)源獲得信息。這一政策和培訓(xùn)手冊(cè)中的摘錄反映了一個(gè)事實(shí)，即我們擁有分散的客戶(hù)群體，而且這使我們的銷(xiāo)售員和交易員能夠獲得正確的指引。