降低試點(diǎn)券商準(zhǔn)入門檻，再增加15家券商開展試點(diǎn)準(zhǔn)備工作；轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)方案正在研究；標(biāo)的證券范圍將擴(kuò)大

□ 本報(bào)記者 侯捷寧

“目前，申銀萬(wàn)國(guó)﹑東方﹑招商﹑華泰和銀河這5家證券公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)和行政許可審核中反饋的意見已經(jīng)落實(shí)，未出現(xiàn)不適合開展融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)的新問題，已符合開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各項(xiàng)條件，證監(jiān)會(huì)已核準(zhǔn)其融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)?！敝袊?guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人8日表示。

該負(fù)責(zé)人指出，證監(jiān)會(huì)目前已降低了試點(diǎn)券商的準(zhǔn)入門檻，再增加15家證券公司開展試點(diǎn)準(zhǔn)備工作。他同時(shí)透露，證監(jiān)會(huì)正在研究轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)方案，而滬深交易所則正在研究擴(kuò)大融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券范圍。

首批試點(diǎn)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好

據(jù)上述負(fù)責(zé)人介紹，自3月31日融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)質(zhì)啟動(dòng)以來，融資融券試點(diǎn)起步平穩(wěn)，運(yùn)行正常，呈現(xiàn)良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

數(shù)據(jù)顯示，截至5月31日，滬﹑深兩市融資融券交易累計(jì)成交金額30.5億元，其中，融資交易金額28.28億元，占累計(jì)成交金額的92.72%，融券交易金額2.22億元，占累計(jì)成交金額的7.28%，融資交易金額與融券交易金額之比為13:1。按市場(chǎng)劃分，滬市融資融券交易累計(jì)成交19.55億元，占滬﹑深兩市累計(jì)成交金額64.1%，深市融資融券交易累計(jì)成交10.95億元，占滬﹑深兩市累計(jì)成交金額的35.9%。滬市融資余額6.3億元，融券余量金額0.1億元；深市融資余額3.97億元，融券余量金額0.06億元。

同時(shí)，融資融券交易穩(wěn)步增長(zhǎng)，客戶開戶數(shù)逐日增加，客戶擔(dān)保證券市值不斷擴(kuò)大。融資融券交易結(jié)算系統(tǒng)運(yùn)行安全可靠。首批6家試點(diǎn)證券公司的業(yè)務(wù)系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)運(yùn)行平穩(wěn)，征信﹑開戶﹑交易﹑清算交收和數(shù)據(jù)報(bào)送等環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)處理順暢。滬﹑深證券交易所和證券登記結(jié)算公司的交易清算﹑賬戶劃轉(zhuǎn)和市場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行正常，未發(fā)生差錯(cuò)和技術(shù)故障。

該負(fù)責(zé)人表示，由于試點(diǎn)方案準(zhǔn)備充分，試點(diǎn)證券公司的選擇條件﹑規(guī)則和程序公開透明，投資者教育和客戶是黨性管理工作落實(shí)到位，因此，業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)為試點(diǎn)平穩(wěn)有序，達(dá)到了審慎推出試點(diǎn)的預(yù)期效果。

試點(diǎn)規(guī)模擴(kuò)大 第三批進(jìn)入準(zhǔn)備

據(jù)了解，首批融資融券試點(diǎn)的平穩(wěn)運(yùn)行也為試點(diǎn)的擴(kuò)大奠定了基礎(chǔ)。因此，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見，“首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)取得成效后，證監(jiān)會(huì)將適時(shí)逐步放寬試點(diǎn)的條件，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，分期分批地?cái)U(kuò)大試點(diǎn)范圍”的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)作出了擴(kuò)大試點(diǎn)的安排。

該負(fù)責(zé)人向記者介紹說，在試點(diǎn)啟動(dòng)時(shí)，申銀萬(wàn)國(guó)證券﹑東方證券﹑招商證券﹑華泰證券和銀河證券就通過了融資融券業(yè)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)﹑技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測(cè)試和證監(jiān)局業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況核查，并向證監(jiān)會(huì)提出了行政許可申請(qǐng)，但因試點(diǎn)名額限制和部分條件暫時(shí)沒有達(dá)到要求，未列入首批試點(diǎn)證券公司名單?！暗壳埃@5家證券公司已符合開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各項(xiàng)條件”。

與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還降低了試點(diǎn)券商的準(zhǔn)入門檻。

記者了解到，按照“最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為B類以上，最近6個(gè)月凈資本均在30億元以上”的條件和標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)再增加了15家符合此條件的券商開展試點(diǎn)準(zhǔn)備工作。這15家券商包括：國(guó)元證券﹑齊魯證券﹑長(zhǎng)江證券﹑安信證券﹑中信建投證券﹑方正證券﹑中金證券﹑中投證券﹑長(zhǎng)城證券﹑國(guó)都證券﹑宏源證券﹑平安證券﹑興業(yè)證券﹑西南證券﹑紅塔證券，其中9家為A類公司，6家為B類公司。

而且，這15家證券公司及其營(yíng)業(yè)部地域分布范圍較廣，除北京﹑深圳外，重慶﹑山東﹑湖南﹑湖北﹑新疆﹑福建﹑安徽﹑云南各有1家證券公司，分布較為均衡。從營(yíng)業(yè)部數(shù)量看，首批6家試點(diǎn)證券公司和近日核準(zhǔn)試點(diǎn)的5家證券公司共有1330家營(yíng)業(yè)部，再加上這15家證券公司的909家營(yíng)業(yè)部，合計(jì)有2239家營(yíng)業(yè)部，占全國(guó)106家證券公司總計(jì)4191家營(yíng)業(yè)部的53%。

“上述營(yíng)業(yè)部將由各試點(diǎn)證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況分期分批逐步開展融資融券業(yè)務(wù)”證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示。他同時(shí)指出，證監(jiān)會(huì)將按照證券公司分類評(píng)價(jià)先A類后B類的順序，結(jié)合凈資本規(guī)模大小﹑技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測(cè)試情況和業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果，以公開透明的方式分期分批核準(zhǔn)試點(diǎn)證券公司。

他同時(shí)還透露，證監(jiān)會(huì)下一步還會(huì)根據(jù)融資融券試點(diǎn)的運(yùn)行情況等各方面市場(chǎng)因素，不斷調(diào)整試點(diǎn)的準(zhǔn)入門檻，允許符合條件的證券公司開展試點(diǎn)準(zhǔn)備工作，分期分批核準(zhǔn)融資融券業(yè)務(wù)資格。

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)方案正在研究

在融資融券試點(diǎn)初期，證監(jiān)會(huì)規(guī)定尚只允許符合要求的證券公司利用自有資本金和自營(yíng)證券開展融資融券業(yè)務(wù)，因此，市場(chǎng)人士就曾呼吁盡快推出轉(zhuǎn)融通機(jī)制。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)目前正在抓緊研究轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)方案。正在對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)所涉及的帳戶體系﹑證券與資金來源、業(yè)務(wù)模式與流程、風(fēng)險(xiǎn)管理和技術(shù)系統(tǒng)等問題作進(jìn)一步的深入研究和論證，適時(shí)推出與證券公司融資融券業(yè)務(wù)相匹配的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

據(jù)了解，引入轉(zhuǎn)融通制度后，融資融券業(yè)務(wù)將采取集中授信的專業(yè)融資公司模式，即證券公司通過專門的金融機(jī)構(gòu)——證券融資公司進(jìn)行融資融券。 一方面該公司可以通過自身的信用幫助證券公司融資；另一方面，養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)資金等長(zhǎng)期資金可以通過其出借手中的股票，幫助證券公司融券。而轉(zhuǎn)融通制度的建立和專業(yè)金融公司的加入，融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)模也將得到迅速擴(kuò)大。

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