擔(dān)保證券權(quán)益

權(quán)益處理是融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)常性業(yè)務(wù)之一，包括擔(dān)保證券的權(quán)益處理和融券賣出證券的權(quán)益處理兩個部分。我們將分兩期為您詳細(xì)介紹擔(dān)保證券與融券賣出證券的權(quán)益處理規(guī)則。

一、擔(dān)保證券的權(quán)益處理原則

投資者信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級賬戶，證券公司為名義持有人，投資者信用證券賬戶中擔(dān)保證券的權(quán)益的行使是通過證券公司來實(shí)現(xiàn)的。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定：“對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。前款所稱對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利”，該規(guī)定是投資者行使擔(dān)保證券權(quán)益的原則。

二、擔(dān)保證券持有權(quán)利的行使

投資者持有的擔(dān)保證券權(quán)益主要體現(xiàn)為以下幾個方面，具體行使方式為：

(一)請求召開證券持有會議等的權(quán)益行使

如投資者需要行使參加證券持有人會議權(quán)、請求法院撤銷權(quán)、知情權(quán)、查賬權(quán)、召開和主持股東大會權(quán)、請求回購權(quán)、以股東名義起訴權(quán)、請求法院解散公司權(quán)等權(quán)利時，證券公司事先征求投資者的意見后以自己的名義行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。

(二)表決權(quán)、投票權(quán)的行使

如投資者需要行使表決權(quán)的，可通過信用客戶征集投票系統(tǒng)進(jìn)行投票表決。證券公司分別統(tǒng)計“贊成”、“反對”或“棄權(quán)”的數(shù)量，通過證券交易所或登記結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)分類投票，或直接前往證券持有人會議現(xiàn)場進(jìn)行分類投票。

(三)紅利或利息

如投資者持有的擔(dān)保證券派發(fā)紅利或利息時，在相應(yīng)的紅利或利息的到賬日，證券登記結(jié)算公司按信用交易投資者身份扣除利息稅，將相應(yīng)的紅利或利息派發(fā)至證券公司，證券公司收到相應(yīng)的數(shù)據(jù)后，再根據(jù)投資者的持有明細(xì)分配給投資者。

(四)股票紅利或權(quán)證

如投資者持有的擔(dān)保證券派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券時，在相應(yīng)的權(quán)益到賬日，證券登記結(jié)算公司將相應(yīng)的權(quán)益派發(fā)到證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，由證券公司根據(jù)投資者的持有明細(xì)分配給投資者。

(五)配售股份、增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債、分離交易可轉(zhuǎn)債等

如投資者持有的擔(dān)保證券配售股份、增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債、分離交易可轉(zhuǎn)債時原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，證券登記結(jié)算公司將相應(yīng)的股權(quán)或者優(yōu)先認(rèn)購權(quán)派發(fā)到證券公司客戶信用擔(dān)保證券賬戶，由證券公司根據(jù)投資者的持有明細(xì)分配給投資者，投資者在認(rèn)購日進(jìn)行認(rèn)購繳款。

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