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    證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)需滿足五大條件

    2010年01月22日 22:34證監(jiān)會 】 【打印共有評論0

    【關(guān)于依據(jù)、條件、程序、期限的規(guī)定】

    《證券法》第一百二十九條:證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu),變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本,變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實際控制人,變更公司章程中的重要條款,合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

    ……

    《證券法》第一百四十二條:證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

    《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條:證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

    (一)證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部控制有效;

    (二)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定,財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;

    (三)有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;

    (四)有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案;

    (五)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

    《證券公司監(jiān)督管理條例》第十六條:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對下列申請進(jìn)行審查,并在下列期限內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定:

    ……

    (三)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,自受理之日起45個工作日;

    ……

    《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》第三條:證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點,必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),任何證券公司不得向客戶融資、融券,也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。

    《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》第四條證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,批準(zhǔn)符合本辦法規(guī)定條件的證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點;根據(jù)試點情況和證券市場發(fā)展需要,逐步批準(zhǔn)符合規(guī)定條件的其他證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。

    《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》第六條:證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

    (一)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3 年,……;

    (二)公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險;

    (三)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;

    (四)財務(wù)狀況良好,最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,……;

    (五)客戶資產(chǎn)安全、完整,……;

    (六)已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理,……;

    (七)已制定切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度,具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

    《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》第七條證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交下列材料,同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu):

    (一)融資融券業(yè)務(wù)試點申請書;

    (二)股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議;

    (三)融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度文本和按照本辦法第十二條制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn);

    (四)客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實施情況說明;

    (五)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件;

    (六)證監(jiān)會要求提交的其他文件。

    證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)試點申請書上簽字,承諾申請材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整,并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

    《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》第八條證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到前條規(guī)定的申請材料之日起10個工作日內(nèi),向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。

    證監(jiān)會依照法定程序和本辦法規(guī)定的條件,對申請材料進(jìn)行審查,組織專家對申請人的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案進(jìn)行評審,作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并書面通知申請人。

    在同等條件下,優(yōu)先批準(zhǔn)凈資本水平居于前列的證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點。

    《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》第九條獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定,向公司登記機(jī)關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍的變更登記,向證監(jiān)會申請換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。

    取得證監(jiān)會換發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》后,證券公司方可開展融資融券業(yè)務(wù)試點。

    關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》第一條:證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),按照“試點先行、逐步推開”的步驟有序進(jìn)行。符合《試點辦法》和本文規(guī)定條件的證券公司可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)能力和準(zhǔn)備情況提出試點申請,我會將根據(jù)證券公司凈資本規(guī)模、合規(guī)經(jīng)營情況、風(fēng)險控制指標(biāo)以及中國證券業(yè)協(xié)會組織的試點實施方案專業(yè)評價結(jié)果和上海、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司組織的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測試結(jié)果,擇優(yōu)確定首批試點證券公司。我會將根據(jù)市場情況和試點效果,審慎穩(wěn)妥地擴(kuò)大試點范圍,有序推開,使之逐步成為證券公司的常規(guī)業(yè)務(wù)。

    《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》第二條:首批申請試點的證券公司,應(yīng)當(dāng)符合《試點辦法》的規(guī)定和以下條件:

    1、最近6個月凈資本均在50億元以上。

    2、最近一次證券公司分類評價為A類。

    3、具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券,自有資金占凈資本的比例相對較高。

    4、已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng),并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試。

    5、融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。

    6、客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施,賬戶開立、管理規(guī)范,客戶資料完整真實,建立了以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服務(wù)體系。未出現(xiàn)客戶資產(chǎn)被挪用等侵害客戶權(quán)益的情形,未因公司原因出現(xiàn)群體性事件、惡性個案或?qū)е驴蛻纛l繁上訪、群訪,以及頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故。

    7、我會規(guī)定的其他條件。

    我會將嚴(yán)格按照《監(jiān)管條例》、《試點辦法》及上述條件,對首批證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行審批。成熟一家,批準(zhǔn)一家。

    《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》第三條:根據(jù)《行政許可法》和我會有關(guān)行政許可實施程序規(guī)定,我會制定并公示《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點行政許可申報材料目錄及內(nèi)容要求》。符合條件的證券公司可按規(guī)定向我會提交申報材料,同時抄報證券公司住所地證監(jiān)局。

    《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》第四條:各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查及其他日常監(jiān)管工作,對轄區(qū)內(nèi)申請融資融券業(yè)務(wù)試點證券公司的客戶資產(chǎn)安全、技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)、賬戶規(guī)范、內(nèi)部管理、風(fēng)險控制制度以及合規(guī)情況出具監(jiān)管意見,說明其是否符合審慎監(jiān)管要求。

    試點工作啟動實施后,有關(guān)證監(jiān)局還應(yīng)跟蹤試點公司業(yè)務(wù)動態(tài),及時發(fā)現(xiàn)新情況、新問題,密切監(jiān)測試點公司凈資本等各項風(fēng)控指標(biāo),督促試點公司切實做好投資者教育、客戶管理和風(fēng)險防范工作。

    《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》第五條:實行證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案的專業(yè)評價制度。我會委托中國證券業(yè)協(xié)會組織專家對證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案進(jìn)行專業(yè)評價。證券公司在提出試點申請前,應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定向中國證券業(yè)協(xié)會提交融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案,評價專家小組由中國證券業(yè)協(xié)會聘請證券交易所、證券登記結(jié)算公司和部分熟悉融資融券業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)險控制要求的專業(yè)人士組成。

    專業(yè)評價主要針對試點實施方案的科學(xué)性、合理性、完整性和可操作性進(jìn)行評價,主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系、業(yè)務(wù)開展計劃與主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險監(jiān)控、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)合同和風(fēng)險揭示書、客戶管理和投資者教育等。專業(yè)評價的標(biāo)準(zhǔn)、程序和形式都應(yīng)遵循客觀公正的原則制定和實施。

    《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》第七條:首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點取得成效后,我會將適時逐步放寬試點的條件,兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司,分期分批地擴(kuò)大試點范圍。最近一次證券公司分類評價為B類以上、凈資本充足的證券公司可以根據(jù)自身實際情況,按照《試點辦法》的要求進(jìn)行相應(yīng)準(zhǔn)備。在擴(kuò)大試點范圍前,我會另行公告相關(guān)的條件和標(biāo)準(zhǔn)。

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    作者:    編輯: sunyi
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