日韩在线看片免费人成视频,五月天欧美精品在线观看,99在线播放视频,香蕉网站在线,亚洲色图视频在线 ,久久国产自偷自免费一区100,亚洲人成电影在线无码,国产高清在线精品免费,日韩A∨精品久久久久,俺也去色官网

<center id="qwwsk"></center>
  •  

    券商融資融券業(yè)務試點申請書規(guī)范

    2010年01月22日 22:34證監(jiān)會 】 【打印共有評論0

    【申請材料目錄】

    一、融資融券業(yè)務試點申請書

    證券公司融資融券業(yè)務試點申請書應當至少包括以下內容:

    (一)公司基本情況(成立時間、注冊資本、法定代表人、主要股東、重大歷史沿革、最近一次證券公司分類評價結果等);

    (二)公司關于開展融資融券業(yè)務的內部決策情況以及公司章程的相關規(guī)定;

    (三)公司符合開展融資融券業(yè)務試點的各項要求并具備開展融資融券業(yè)務各項條件的說明(包括制度、方案、人員、技術、資金及其占凈資本的比例、證券等方面);

    (四)公司開展融資融券業(yè)務實施方案的簡要說明;

    (五)公司主要負責人關于申請材料真實、準確、完整的承諾;公司將合法、合規(guī)開展融資融券業(yè)務的承諾;

    二、股東(大)會關于經營融資融券業(yè)務的決議

    申請人應當提交公司股東(大)會關于同意公司經營融資融券業(yè)務的決議。

    三、融資融券業(yè)務試點實施方案

    申請人應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務試點內部控制指引》、《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作有關問題的通知》、滬深證券交易所及證券登記結算公司有關實施細則、窗口指導內容擬定有關融資融券試點實施方案。實施方案應當包含融資融券業(yè)務開展的模式、規(guī)模控制、組織機構及分工,所需資金和證券的安排,客戶選擇與授信,賬戶及保證金、擔保物的管理,權益處理,利益沖突防范、證券公司客戶糾紛處理機制、投資者教育和風險控制的說明等。

    四、內部管理制度

    (一)內部管理制度文本。申請人提交的內部管理制度文本應符合《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務試點內部控制指引》、《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作有關問題的通知》等法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定,并應當切實可行。至少應包括:融資融券業(yè)務規(guī)則與操作流程、風險控制制度、業(yè)務隔離制度、投資者教育工作制度、客戶檔案管理制度、合規(guī)稽核制度和突發(fā)事件應急處置工作制度等。

    (二)按照《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》及我會有關規(guī)定制定的選擇客戶的標準。

    (三)融資融券交易風險揭示書標準文本。申請人自行擬定的融資融券交易風險揭示書標準文本應當明確充分,并包含中國證券業(yè)協會頒布的《融資融券交易風險揭示書必備條款》的全部內容。

    (四)融資融券客戶服務合同標準文本。申請人自行擬定的融資融券客戶服務合同標準文本應包含中國證券業(yè)協會頒布的《證券公司融資融券合同必備條款》的全部內容,并符合法律、法規(guī)及證監(jiān)會相關規(guī)定,權利義務安排合法、公平。

    五、負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件

    申請人應當提供負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與相關業(yè)務人員名冊,以及相關的高管任職資格、從業(yè)資格證明文件。

    六、公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項合規(guī)意見

    應當至少包括以下內容:1、確認公司已就申請開展融資融券業(yè)務履行合法的內部決策、授權程序;2、確認公司符合開展融資融券業(yè)務試點的各項要求和條件;3、確認公司擬定的融資融券客戶服務合同標準文本合法、完備,并已包含《證券公司融資融券合同必備條款》的全部內容。

    上述申報材料一式四份(至少一份為原件),其中三份報中國證監(jiān)會,一份報申請人住所地證監(jiān)局。

    七、中國證監(jiān)會要求的其他材料

    視審核工作需要提交,其中至少包括由其他機構提交的以下文件:

    (一)證券公司住所地證監(jiān)局出具的監(jiān)管意見函;

    (二)中國證券業(yè)協會組織的試點實施方案專業(yè)評價意見;

    (三)上海、深圳證券交易所、中國證券登記結算公司組織的技術系統(tǒng)全網測試評估報告。

    相關專題:

    國務院同意開設融資融券試點

    免責聲明:本文僅代表作者個人觀點,與鳳凰網無關。其原創(chuàng)性以及文中陳述文字和內容未經本站證實,對本文以及其中全部或者部分內容、文字的真實性、完整性、及時性本站不作任何保證或承諾,請讀者僅作參考,并請自行核實相關內容。

    歡迎訂閱鳳凰網財經電子雜志《股市晚報》
      共有評論0條  點擊查看
     
    用戶名 密碼 注冊
    所有評論僅代表網友意見,鳳凰網保持中立。
         
    作者:    編輯: sunyi
    鳳凰網財經
    今日熱圖昨日熱圖
     
     
    ·曾軼可綿羊音 ·閱兵村黑里美
    ·風云2加長預告 ·天亮了說晚安
    ·入獄貪官菜譜 ·刺陵精彩預告片

     

    精品无码日韩一区二区三区不卡 | 大又大粗又爽又黄少妇毛片| 亚洲av综合久久九九| 乱码午夜-极国产极内射| 久久精品国产亚洲AV成人公司| 理论片87福利理论电影| 亚洲av无码一区二区三区网站| 免费在线视频一区| A亚洲VA欧美VA国产综合| 亚洲av毛片一区二区久久| 国产黄色一区二区在线看| 好吊妞视频这里有精品| 在线涩涩免费观看国产精品| 蜜臀av一区二区| 在线观看亚洲精品国产 | 国产精品亚洲二区在线| 蜜桃一区二区在线视频| 午夜性色一区二区三区不卡视频| 国产一女三男3p免费视频 | 日韩AV无码一区二区三| 谁有在线观看av中文| 狠狠综合久久av一区二区三区| 欧美成人国产精品高潮| 国产高潮刺激叫喊视频| 亚洲欧美国产日韩字幕| 超清无码AV丝袜片在线观看| 精品一区二区三区牛牛| 国产视频自拍一区在线观看| 熟妇人妻久久中文字幕| 国产人澡人澡澡澡人碰视频| 91极品尤物在线观看播放| 婚外情长久的相处之道 | 久久久久久亚洲精品中文字幕| 91精品国产免费久久久久久青草| 亚洲中国美女精品久久久| 丝袜美腿福利视频在线| 国产精品久久久久高潮| 久久久久久国产精品美女| 久久综合视频网站| 国产亚洲av夜间福利在线观看| 无码精品人妻一区二区三区漫画|