融資融券將進(jìn)入連續(xù)性測(cè)試階段
□本報(bào)記者 朱茵 上海報(bào)道
“我們的測(cè)試比較順利?!鄙虾准掖笕逃嘘P(guān)人士介紹,在1月30日的融資融券聯(lián)網(wǎng)測(cè)試過程中,全部完成了既定測(cè)試內(nèi)容。本周起將進(jìn)入為期1-2周的持續(xù)性測(cè)試,交易所將就測(cè)試情況給出評(píng)價(jià),這標(biāo)志著試點(diǎn)申請(qǐng)技術(shù)上的完備。
測(cè)試標(biāo)的有限
據(jù)參與此次測(cè)試的券商表示,聯(lián)網(wǎng)測(cè)試涉及的標(biāo)的物為100只大股票,范圍在滬深300之中,ETF品種并未在測(cè)試范圍內(nèi)。有券商表示,雖然最終管理層確定的標(biāo)的物未必局限于此,但ETF品種很有可能被排除在標(biāo)的物之外。
對(duì)于測(cè)試內(nèi)容,國(guó)泰君安融資融券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示,與前兩次測(cè)試內(nèi)容大致相同,時(shí)間為1月30日8∶30至19∶00,利用上午、下午兩段時(shí)間來模擬連續(xù)兩天的融資融券交易流程。據(jù)介紹,本次模擬測(cè)試的內(nèi)容還包括融資融券證券劃轉(zhuǎn)、客戶信用證券賬戶權(quán)益派發(fā)、行權(quán)申報(bào)、配股認(rèn)購(gòu),相應(yīng)的登記結(jié)算、證券公司客戶信用資金第三方存管,以及信用證券賬戶開戶、融資融券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)申報(bào)及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)。
與以往不同的是,此次深交所測(cè)試增加了創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù),例如創(chuàng)業(yè)板的賬戶開通和權(quán)限控制等。有券商表示,這主要是因?yàn)樵谖磥砣谫Y融券交易中,投資者的擔(dān)保品可能會(huì)涉及到創(chuàng)業(yè)板股票。最終的擔(dān)保品預(yù)計(jì)會(huì)在3月份公布。
“此后將進(jìn)入連續(xù)測(cè)試階段?!?a href="/jigou/detail/stockcom/dongfangzhegnquan.shtml" target="_blank">東方證券融資融券業(yè)務(wù)部表示,1月30日的測(cè)試為恢復(fù)性測(cè)試,之后的一到兩周,交易所將開展連續(xù)性測(cè)試,以便券商日常的演練。
“所謂的一票否決并不是單指這一次測(cè)試,而是連續(xù)幾次的檢查過程。”東方證券有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,在1月30日的測(cè)試完成后,預(yù)計(jì)在2月底3月份的時(shí)候會(huì)交由協(xié)會(huì)對(duì)各家券商進(jìn)行方案評(píng)審,之后還需要通過證監(jiān)局的現(xiàn)場(chǎng)檢查,券商才可以向證監(jiān)會(huì)提出試點(diǎn)申請(qǐng)。
券商嚴(yán)控授信流程
對(duì)于符合授信條件的投資者來說,今后在券商的交易系統(tǒng)中,將增加融資融券一項(xiàng)。雖然融資融券的門檻設(shè)定為50萬元,但不少券商表示,初期會(huì)將標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定在100萬,對(duì)于擔(dān)保物的折算率各家券商不盡相同。
東方證券表示,此次旗下57家營(yíng)業(yè)部全部參與了測(cè)試。從業(yè)務(wù)申請(qǐng)到額度審批以及業(yè)務(wù)開展都作了進(jìn)一步的完善。今后開立了信用賬戶的投資者,將能夠通過柜臺(tái)、網(wǎng)上交易等多種方式接入,在客戶端可以完成融資融券業(yè)務(wù)的買賣與查詢。
此次聯(lián)網(wǎng)測(cè)試中,各家券商都十分重視客戶端的接入,有的以營(yíng)業(yè)部測(cè)試為主,有的還邀請(qǐng)了客戶參與。
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