本報記者 錢杰

招商證券1日向中國證券報記者表示，目前為止，招商證券還沒有遞交融資融券的申請材料。如獲批試點(diǎn)，招商證券以自有資金開展融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模將不超過50億元人民幣。

總規(guī)模不超50億元

招商證券表示，自證監(jiān)會批準(zhǔn)公司開展融資融券業(yè)務(wù)之日起一年內(nèi)，招商證券以自有資金開展融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模預(yù)計不超過50億元。公司經(jīng)營班子有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模，如總規(guī)模超過50億元，須報董事會批準(zhǔn)。

目前，招商證券在管理制度和業(yè)務(wù)流程設(shè)計、風(fēng)險控制體系建設(shè)、客戶適當(dāng)性管理、投資者教育規(guī)劃等方面的準(zhǔn)備工作已全部完成。

招商證券相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者，為保證融資融券系統(tǒng)安全、避免對現(xiàn)有集中交易系統(tǒng)的沖擊，招商證券將融資融券系統(tǒng)單獨(dú)部署、獨(dú)立運(yùn)行，并部署了在線運(yùn)行及備份運(yùn)行兩套設(shè)備。在2008年兩次全網(wǎng)測試之后，系統(tǒng)一直都在運(yùn)作，并進(jìn)行了持續(xù)的升級，完全模擬真實(shí)上線的運(yùn)行狀態(tài)，隨時可以切換到正式運(yùn)營的系統(tǒng)狀態(tài)。

該負(fù)責(zé)人同時表示，融資融券系統(tǒng)只是整個業(yè)務(wù)籌備環(huán)節(jié)的重要一環(huán)，系統(tǒng)之外，招商證券在管理制度和業(yè)務(wù)流程設(shè)計、風(fēng)險控制體系建設(shè)、客戶適當(dāng)性管理、投資者教育規(guī)劃等方面的準(zhǔn)備工作也已全部完成，具備了開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各方面條件。

第三次全網(wǎng)測試順利完成

“測試很順利。一切都在計劃之中，達(dá)到了預(yù)期效果。”參與測試的招商證券融資融券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人告訴記者，為保證測試的順利進(jìn)行，公司成立了專門的測試工作組，由總裁楊鶤親自掛帥。測試工作組下設(shè)信息技術(shù)小組、業(yè)務(wù)小組、風(fēng)險控制小組、清算小組、應(yīng)急小組、支持小組等6個專門項(xiàng)目組，各項(xiàng)目組均由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)骨干組成。為確保萬無一失，招商證券制定了周密、完善的應(yīng)急預(yù)案，有效應(yīng)對衛(wèi)星通信異常、交易異常、報盤異常、清算異常、網(wǎng)絡(luò)中斷、電源中斷等各種突發(fā)情況。

據(jù)介紹，此次全網(wǎng)測試是一次全市場恢復(fù)性聯(lián)通測試，目的在于全面地檢驗(yàn)技術(shù)系統(tǒng)就緒情況及安全適用狀態(tài)，招商證券在完成交易所規(guī)定的測試內(nèi)容之外，也盡可能地安排了一些邊界測試，充分考慮了真實(shí)展業(yè)過程中可能遇到的問題。

招商證券介紹說，此次測試共有17家營業(yè)部參加。本次融資融券業(yè)務(wù)測試與上兩次有三大區(qū)別：

首次，前兩次測試主要是側(cè)重于交易環(huán)節(jié)，本次測試增加了管理系統(tǒng)、風(fēng)控系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)的測試和校驗(yàn)，對各參與主體在業(yè)務(wù)開展后將用到的系統(tǒng)均進(jìn)行了測試。

其次，本次測試更為全面深入，安排了一些邊界測試，驗(yàn)證了試點(diǎn)方案的實(shí)施效果，充分考慮了真實(shí)展業(yè)過程中可能遇到的情況。

此外，增加了信用賬戶與創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理規(guī)定進(jìn)行對接的測試內(nèi)容及深圳市場信用證券賬戶的使用信息申報測試。

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