如屬內(nèi)幕交易將面臨三方處罰

那么，如果有證據(jù)證明西飛國際存在內(nèi)幕交易，這起事件又該如何收?qǐng)觯繕I(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，如果查實(shí)有內(nèi)幕交易的話，當(dāng)事人將面臨著三方面的處罰，一是監(jiān)管層的行政處罰，二是相關(guān)法律法規(guī)的處罰，三是可能面臨中小投資者索賠的問題。

根據(jù)此前的先例和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，一旦查實(shí)有關(guān)人員涉嫌內(nèi)幕交易，將沒收內(nèi)幕交易違法所得，并處以違法所得一倍的罰款。一位券商分析師還表示，證監(jiān)會(huì)的行政處罰可能還包括：記入誠信檔案、封殺當(dāng)事人賬戶等等，除了監(jiān)管層的行政處罰外，當(dāng)事人還將面臨法律處罰。

記者查閱了相關(guān)證券法規(guī)，根據(jù)《刑法修正案》修正后的《刑法》第180條的規(guī)定：“證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?！?/p>

“如果李健完全靠自己技術(shù)分析和判斷能力買賣西飛國際獲利，那他的確是股神。但如果他是內(nèi)幕交易，就應(yīng)被追究刑事責(zé)任。” 廣東威戈律師事務(wù)所劉國華此前接受媒體采訪時(shí)說。

此外，劉國華還指出，根據(jù)我國法律規(guī)定，內(nèi)幕交易罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括以下兩條：“交易數(shù)額在20萬元以上的”和“獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的”。李健買入西飛國際股票動(dòng)用資金60多萬元，獲利17多萬元，完全符合立案的條件。所以，一旦李健被認(rèn)定內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)除對(duì)其做出行政處罰和罰款外，還必須將其移送司法機(jī)關(guān)，接受刑事處罰，否則監(jiān)管部門就是不作為。

而著名資本市場(chǎng)維權(quán)律師張遠(yuǎn)忠也認(rèn)為：如果李健是內(nèi)幕交易，按照最新修訂的《刑法》，他將被處以最高十年的有期徒刑。

“除了罰款、行政處罰和刑事處罰外，李健如被認(rèn)定內(nèi)幕交易，還應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。”劉國華表示，根據(jù)《證券法》第76條第3款規(guī)定：“內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！币虼?，如相關(guān)部門認(rèn)定他屬于內(nèi)幕交易，中小股民可起訴索賠。

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