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    21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道:興業(yè)證券身陷老鼠倉(cāng)質(zhì)疑 上市進(jìn)程或受影響

    21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道:興業(yè)證券身陷老鼠倉(cāng)質(zhì)疑 上市進(jìn)程或受影響

    肖俊光 (圖片來(lái)源:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

    4月12日,一網(wǎng)友以興業(yè)證券員工的身份舉報(bào),稱(chēng)興業(yè)證券內(nèi)部存在“老鼠倉(cāng)”問(wèn)題,該公司信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光利用崗位特殊權(quán)限,查詢(xún)跟蹤公司自營(yíng)賬戶(hù)進(jìn)行股票交易;該網(wǎng)友還表示,興業(yè)證券在獲知上述情況后,不僅沒(méi)有采取任何措施,公司內(nèi)部還出現(xiàn)偽造數(shù)據(jù)、銷(xiāo)毀證據(jù)等行為跡象。

    “公司內(nèi)部正在調(diào)查此事,不排除該員工因利益分配不均而遭人舉報(bào)的可能?!币唤咏d業(yè)證券人士向記者透露。

    這名網(wǎng)友在舉報(bào)信中透露,自己是興業(yè)證券一名員工,日前公司正在貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于組織開(kāi)展證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查的工作方案》的通知,自己正是在這一檢查工作中,發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部存在嚴(yán)重問(wèn)題。

    舉報(bào)信指證,興業(yè)證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光違反證券法第43條規(guī)定,借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票;同時(shí)還利用崗位特殊權(quán)限查詢(xún)跟蹤公司自營(yíng)賬戶(hù)進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)操作,買(mǎi)賣(mài)股票的交易行為和興業(yè)證券自營(yíng)賬戶(hù)的交易行為完全一致。

    該網(wǎng)友在信中提供了部分細(xì)節(jié)清晰的賬戶(hù)交易數(shù)據(jù)資料。其中,涉及員工肖俊光,男,證券從業(yè)證書(shū)編號(hào)為S0190100010200,涉及資金帳號(hào)為000012417,所有者邱葵花,身份為肖俊光配偶。

    信中附上的一段發(fā)生在2007年9月的部分交易記錄顯示,9月13日至9月28日之間,邱葵花賬戶(hù)上股票買(mǎi)賣(mài)情況,與資金賬戶(hù)為050000005以及050066666的興業(yè)證券自營(yíng)賬戶(hù)交易情況高度一致,涉及股票包括三友化工、湖北宜化、天宸股份、太鋼不銹、中集集團(tuán)、寶鋼股份以及如意集團(tuán),股票買(mǎi)賣(mài)方向完全一致,操作時(shí)間上最短只有一分鐘間隔,邱葵花個(gè)人賬戶(hù)的交易金額從2.04萬(wàn)元至135.4萬(wàn)元不等。

    “如果舉報(bào)屬實(shí),應(yīng)是涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的問(wèn)題,且還涉及到泄露公司機(jī)密,并不能簡(jiǎn)單歸于老鼠倉(cāng)?!睖弦蝗毯弦?guī)風(fēng)控部門(mén)負(fù)責(zé)人評(píng)價(jià)稱(chēng)。

    當(dāng)前時(shí)點(diǎn)爆出如此丑聞一是興業(yè)證券的上市進(jìn)程將受到影響,二是在券商行業(yè)大規(guī)模自查的背景下興業(yè)證券有被指責(zé)“知而不報(bào)”,也有“頂風(fēng)作案”的嫌疑。

    “調(diào)查清楚后,公司需要解聘問(wèn)題員工,另外,也應(yīng)該提供證據(jù)為自己免責(zé)?!鄙鲜鲐?fù)責(zé)人介紹。

    21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道:興業(yè)證券身陷老鼠倉(cāng)質(zhì)疑 上市進(jìn)程或受影響 調(diào)查

    興業(yè)證券涉嫌內(nèi)部老鼠倉(cāng)

    1.您認(rèn)為興業(yè)證券有沒(méi)有從事內(nèi)幕交易?
     
      沒(méi)有
      不好說(shuō),很難判斷
    2.你認(rèn)為老鼠倉(cāng)丑聞?lì)l發(fā),問(wèn)題出在哪里?
      監(jiān)管不力,甚至有部分監(jiān)管者參與老鼠倉(cāng)
      法律不健全,應(yīng)追究老鼠倉(cāng)參與者的刑責(zé)
      證券基金業(yè)內(nèi)控松懈,對(duì)從業(yè)者相關(guān)賬戶(hù)缺乏監(jiān)控
      其它
    3.您要不要繼續(xù)使用興業(yè)證券提供的服務(wù)
      我不信也不再使用興業(yè)證券的研報(bào)
      我在興業(yè)證券開(kāi)戶(hù)了,想換個(gè)券商
      我還繼續(xù)使用興業(yè)證券提供的服務(wù)
      不確定,還要看看此事的最終結(jié)果

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    作者: 曹詠   編輯: robot
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